2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

Ⅰ.真實性

Ⅱ.有效性

Ⅲ.完整性

Ⅳ.一致性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：經辦人查驗申請人所提供資料的真實性(Ⅰ正確)、有效性(Ⅱ正確)、完整性(Ⅲ正確)及一致性(Ⅳ正確)，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

2、證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括()。

Ⅰ.建立投資指令審核制度

Ⅱ.執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

Ⅲ.建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

Ⅳ.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項A正確：考查證券公司定向資產管理業務投資交易控制體系包括的內容。主要內容包括：

(1)建立投資指令審核制度；(Ⅰ包括)

(2)執行公平的交易分配制度，公平對待客戶；(Ⅱ包括)

(3)建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施；(Ⅲ包括)

(4)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。(Ⅳ包括)

3、在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享受同等的利益，體現了股票發行的()?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：所謂公平，首先是指發行的股份所代表權利的公平，即在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利，其次是指股份發行條件的公平，即在同次股份發行中，相同種類的股份，每股的發行條件和發行價格應當相同；

所謂公正，是指在股份發行過程中，應保持公正性，不允許任何人通過內幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。同股同價是指同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資者規定不同的發行條件和發行價格。

4、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營()。

Ⅰ.證券經紀業務

Ⅱ.證券投資咨詢業務

Ⅲ.證券承銷與保薦業務

Ⅳ.證券資產管理業務【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀(Ⅰ正確)；證券投資咨詢(Ⅱ正確)；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦(Ⅲ正確)；證券自營；證券資產管理(Ⅳ正確)；其他證券業務。

5、證券公司從事融資融券業務應遵守的原則不包括()?！具x擇題】

A.合法合規原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位結合原則

正確答案:D

答案解析:

選項B符合題意：證券公司從事融資融券業務應遵循以下原則：

(1)合法合規原則(選項A正確)；

(2)集中管理原則(選項B正確)；

(3)獨立運行原則(選項C正確)；

(4)崗位分離原則(選項D錯誤)。

6、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。()【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

7、下列關于另類子公司的合規與風險管理，說法錯誤的是()。【組合型選擇題】

A.另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規及風險管理負責人

B.另類子公司的合規及風險管理負責人應當由證券公司推薦

C.另類子公司的不得兼任與其合規或風險管理職責相沖突的職務

D.證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理獨立于公司全面風險管理體系

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司全面風險管理體系，防范另類子公司相關業務的合規風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各項風險。另類子公司應當指定高級管理人員擔任合規及風險管理負責人。前述合規及風險管理負責人應當由證券公司推薦，向證券公司合規、風險管理負責人報告并由其考核，且不得兼任與其合規或風險管理職責相沖突的職務。

8、另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離，說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:另類子公司與證券公司其他子公司之間的信息隔離：(1)另類子公司與證券公司其他子公司之間，應當在人員、機構、資產、經營管理、業務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離。(Ⅰ正確)(2)證券公司與另類子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監控和管理，防止敏感信息在各業務之間的不當流動和使用，防范內幕交易和利益輸送風險。(ⅡⅢ正確)(3)另類子公司同時開展股權投資業務和上市證券投資業務的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關規定，建立嚴格的隔離墻制度體系。(Ⅳ正確)

9、另類子公司應當向()報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.中國基金業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：另類子公司應當向中國證券業協會報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送協會。

10、洗錢風險評估指標體系的基本要素包括()?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：洗錢風險評估指標體系包括客戶特性、地域、業務(含金融產品、金融服務)、行業(含職業)四類基本要素。

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