2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券業從業人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。

Ⅰ.真實

Ⅱ.準確

Ⅲ.公正

Ⅳ.合法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實(Ⅰ正確)、準確(Ⅱ正確)、公正(Ⅲ正確)、規范的原則。

2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現了基金財產的()?！具x擇題】

A.獨立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。這體現了基金財產的獨立性要求。

3、證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，()應當相互分離，并由不同人員負責。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制訂和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執行【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責；投資品種的研究(Ⅰ項正確)、投資組合的制訂和決策(Ⅱ項正確)以及交易指令的執行(Ⅳ項正確)應當相互分離并由不同人員負責。

4、證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，必須具備的條件有()。

Ⅰ.具有完全民事行為能力

Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰

Ⅲ.通過中國證監會統一組織的證券從業人員資格考試

Ⅳ.證券投資咨詢人員具有從事證券業務3年以上的經歷【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:

選項D正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：

(1)具有中華人民共和國國籍；

(2)具有完全民事行為能力；(Ⅰ項正確)

(3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；

(4)未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰；(Ⅱ項正確)

(5)具有大學本科以上學歷；

(6)證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷；(Ⅳ項錯誤)

(7)通過中國證監會統一組織的證券從業人員資格考試；(Ⅲ項正確)

(8)中國證監會規定的其他條件。

5、下列關于有限合伙企業，說法錯誤的是()。【選擇題】

A.有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立

B.有限合伙企業至少應當有1個普通合伙人

C.有限合伙企業至少應當有2個普通合伙人

D.有限合伙企業名稱中應當標明“有限合伙”字樣

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：有限合伙企業至少應當有1個普通合伙人。

6、《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。【選擇題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

7、發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格()。I.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符II.公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上III.首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更IV.首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；(2)公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；(3)首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更；(4)首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組；(5)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在證券發行募集文件中披露；(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上；(7)關聯交易顯失公允或者程序違規，涉及金額較大；(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額較大；(9)違規為他人提供擔保，涉及金額較大；(10)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大；(11)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；(12)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規，情節嚴重的；(13)中國證監會規定的其他情形。

8、經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮()因素?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素：流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或者服務過往業績等。

9、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業協會進行離職備案?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:A

答案解析:選項A正確：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。

10、甲證券公司是內地證券基金經營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業務規范的是()?！具x擇題】

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協議

C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況

D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。

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