2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。【選擇題】

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1；證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1。

2、下列屬于客戶征信調查內容的是()。

Ⅰ.投資經驗

Ⅱ.誠信紀錄

Ⅲ.還款能力

Ⅳ.關聯關系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料；投資經驗(Ⅰ屬于)；誠信記錄(Ⅱ屬于)；還款能力(Ⅲ屬于)；融資融券需求。

3、從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后()日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記?！具x擇題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

4、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項B正確：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

6、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。【選擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據。

7、下列關于股票質押式回購業務風險管理相關問題，說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股票質押率上限不得超過60%。(Ⅳ項說法錯誤)證券公司應當對股票質押回購實行集中統一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。(Ⅰ項說法正確)證券公司應當健全業務隔離制度，確保股票質押回購與有可能形成沖突的業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項說法正確)

8、證券公司在全國股份轉讓系統開展業務前，應向全國股份轉讓系統公司申請備案，提交的文件包括()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在全國股份轉讓系統開展業務前，應向全國股份轉讓系統公司申請備案，提交下列文件：(1)申請書；(2)公司設立的批準文件；(3)公司基本情況申報表；(4)經營證券業務許可證(副本)復印件；(5)企業法人營業執照(副本)復印件；(6)申請從事的業務及業務實施方案，包括部門設置、人員配備與分工情況說明，內部控制體系的說明，主要業務管理制度，技術系統說明等；(7)最近年度經審計財務報表和凈資本計算表；(8)公司章程；

9、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后()內提交重大事項報告。【選擇題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

正確答案:C

答案解析:柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

10、為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于()年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制?！具x擇題】

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正確答案:C

答案解析:選項C正確：為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于2019年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。

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