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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
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各機構開展證券投資顧問業務必須符合相關的規定,對于法規法條明確禁止的行為因堅決予以抵制,比如給客戶承諾收益,代客戶進行投資等。對于不同打法條針對這塊有不同的規定,具體如下:
1.《證券業從業人員執業行為準則》的規定。
法條 | 禁止行為 |
《證券業從業人員執業行為準則》 | (1)接受他人委托從事證券投資; (2)與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益; (3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告; (4)中國證監會、協會禁止的其他行為。 |
2.《證券法》的規定。
法條 | 禁止行為 |
《證券法》 | (1)代理委托人從事證券投資; (2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失; (3)買賣本證券咨詢機構提供服務的證券; (4)法律、行政法規禁止的其他行為。 |
需要提醒的是,這里《證券法》規定的禁止行為是按照最新修訂的《證券法》的規定來的,與輔導教材不一致,請大家以這個為準。
關于這塊還是比較好理解的,如果在考試中遇到應該會比較好判斷,一看與他人分享收益,以及一些貶義詞比如虛假信息等都是不對的。
以上就是對證券投資顧問的禁止性行為的具體要求的講解,著重掌握證券法修訂后的內容。祝同學們考試順利!
??粕梢詧罂甲C券投資顧問嗎?:專科生可以報考證券投資顧問嗎?參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制,只要高中以上學歷、通過證券從業資格考試即可報考,參加考試。
證券投資顧問勝任能力考試怎么報名?:證券投資顧問勝任能力考試怎么報名?證券投資顧問勝任能力考試需要到中國證券業協會官網上進行報名,與證券從業為同一報名入口。
證券投資顧問考試通過兩年后需要再考嗎?:證券投資顧問考試通過兩年后不需要再考。證券資格考試成績合格后,考生應每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓,未按要求完成培訓的,其合格成績不再有效。參加后續職業培訓指已經在機構從業、已注冊證書的人員。
2020-05-15
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