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通過了證券投顧考試,就能拿到證書嗎?
幫考網校2022-06-08 14:24
通過了證券投顧考試,就能拿到證書嗎?

說起證券投資顧問考試,相信大家都不陌生,它是屬于證券專項業務類資格考試,是由中國證券業協會負責組織的考試。要想申請注冊成為一名證券投資顧問,必須通過證券投顧考試。如果已經通過了證券投顧考試,是不是就可以直接拿證書?今天幫考網就來給大家分享一下,一起來看!

如果已經通過了證券投顧考試,可以直接打印合格成績單,這個只能證明考試成績合格,要想拿到證書,還需要具備其他的條件,具體如下:

申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

(1)年滿18周歲;

(2)大學本科以上學歷;

(3)具有完全民事行為能力;

(4)已被機構聘用;

(5)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(7)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(8)具有中華人民共和國國籍;

(9)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件;

根據相關規定,證券從業資格證書不能由個人自己申請,必須由所在機構向協會申請。具體流程如下:

(1)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

(2)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

(3)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;

(4)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料;

(5)對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因;

看完以上內容,各位應該也都有所了解,證券投資顧問考試自己是不能申請的,必須由所在的機構(比如證券公司)向證券業協會申請。想了解很多考試信息,敬請關注幫考網!

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