業務關節

具體要求

業務推廣

（1）證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備；

（2）證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

協議簽訂

證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：

（1）當事人的權利義務；

（2）證券投資顧問服務的內容和方式；

（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；

（4）收費標準和支付方式；

（5）爭議或糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協議的條件和方式。

證券投資顧問服務協議應叫約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書而通知時，證券投資顧問服務協議解除。

服務提供

《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。

客戶回訪和投訴處理

（1）證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施；

（2）證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。