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提到證券投資顧問,很多人都會想到證券分析師。的確,證券投資顧問和證券分析師都是屬于證券投資咨詢業務資格的從業人員,在2010年10月12日,中國證監會還同時頒布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》,明確了證券投資顧問和發布證券研究報告業務是證券投資咨詢業務的兩類基本形式。這兩個規定作為基礎性制度規范,為證券投資顧問業務和發布證券研究報告提供了操作性業務規范和制度保障,為處理證券投資咨詢領域中存在的若干現實問題提供了法規依據。
同為證券投資咨詢業務的形式,那么證券投資顧問服務和發布證券研究報告存在哪些區別和聯系呢?我們先來簡單梳理一下:
要點 | 主要內容 |
證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系 | 證券投資顧問服務和證券研究報告提供幫助投資者做出投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議,均是證券經營機構服務客戶的重要手段。 |
證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別 | (1)立場不同; (2)服務方式和內容不同; (3)服務對象有所不同; (4)市場影響有所不同。 |
在這里我們主要掌握兩者的區別,具體如下:
主要區別 | 證券投資顧問服務 | 發布證券研究報告 |
立場不同 | 基于特定客戶立場 | 基于獨立、客觀立場 |
服務方式和內容不同 | 面向客戶提供詳細的操作建議 | 面向大眾提供宏觀研究報告 |
服務對象不同 | 普通投資者 | 專業投資者 |
市場影響不同 | 不影響證券定價 | 對證券價格可能產生較大影響 |
從以上可知,證券投資顧問服務和發布證券研究報告有四個方面的區別,這里是考試的常考點,需要大家著重理解掌握。
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證券投資顧問業務投資者適當性管理有哪些要求?:證券投資顧問業務投資者適當性管理有哪些要求?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等?!蹲C券投資顧問業務暫行規定》明確規定:證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。
證券投資顧問業務管理制度的主要內容是什么?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,二、證券投資顧問服務和發布證券研究報告的區別和聯系,向客戶提供適當的證券投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發布,證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者,證券研究報告向多個機構客戶同時發布。
專科生可以報考證券投資顧問嗎?:??粕梢詧罂甲C券投資顧問嗎?參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制,只要高中以上學歷、通過證券從業資格考試即可報考,參加考試。
2020-05-15
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