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證券投資顧問考試考點梳理——證券投資顧問業務管理制度
幫考網校2020-03-11 12:33
證券投資顧問考試考點梳理——證券投資顧問業務管理制度

提到證券投資顧問,很多人都會想到證券分析師。的確,證券投資顧問和證券分析師都是屬于證券投資咨詢業務資格的從業人員,在20101012日,中國證監會還同時頒布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》,明確了證券投資顧問和發布證券研究報告業務是證券投資咨詢業務的兩類基本形式。這兩個規定作為基礎性制度規范,為證券投資顧問業務和發布證券研究報告提供了操作性業務規范和制度保障,為處理證券投資咨詢領域中存在的若干現實問題提供了法規依據。

同為證券投資咨詢業務的形式,那么證券投資顧問服務和發布證券研究報告存在哪些區別和聯系呢?我們先來簡單梳理一下:

要點

主要內容

證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系

證券投資顧問服務和證券研究報告提供幫助投資者做出投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議,均是證券經營機構服務客戶的重要手段。

證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別

1)立場不同;

2)服務方式和內容不同;

3)服務對象有所不同;

4)市場影響有所不同。

在這里我們主要掌握兩者的區別,具體如下:

主要區別

證券投資顧問服務

發布證券研究報告

立場不同

基于特定客戶立場

基于獨立、客觀立場

服務方式和內容不同

面向客戶提供詳細的操作建議

面向大眾提供宏觀研究報告

服務對象不同

普通投資者

專業投資者

市場影響不同

不影響證券定價

對證券價格可能產生較大影響

從以上可知,證券投資顧問服務和發布證券研究報告有四個方面的區別,這里是考試的常考點,需要大家著重理解掌握。

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