2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公司在開展投資顧問業務時應制定相關風險控制措施，包括的內容有（）。Ⅰ.根據投資顧問建議的不同，分別制定審核流程Ⅱ.定期進行風險評估、投資顧問績效評估Ⅲ.證券投資顧問結合客戶的風險承受能力，對客戶作出風險提示Ⅳ.定期檢查服務流程的有效性和合規性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司在開展投資顧問業務時應制定相關風險控制措施，包括但不限于以下內容：（1）根據投資顧問建議的不同，分別制定審核流程；（Ⅰ項正確）（2）定期進行風險評估、投資顧問績效評估，檢查服務流程的有效性和合規性；（Ⅱ項、Ⅳ項正確） （3）證券投資顧問對服務客戶的資產組合進行賬戶跟蹤服務，結合客戶的風險承受能力，對客戶作出風險提示等。（Ⅲ項正確）

2、以下關于證券投資顧問業務管理制度建設說法正確的是（）。Ⅰ．證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理Ⅱ．證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節Ⅲ．證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶承諾或者保證投資收益Ⅳ．證券公司應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券投資顧問業務管理制度建設的內容包括 ：（1）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理；（Ⅰ項正確）（2）證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節；（Ⅱ項正確）（3）證券公司應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。（Ⅳ項正確）Ⅲ項，證券投資顧問禁止以任何方式向客戶承諾或保證收益。

3、證券投資顧問業務客戶回訪機制中證券公司應當對客戶回訪相關資料保存不少于（）年。 【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存?？蛻艋卦L應當留痕，相關資料應當保存不少3年。

4、證券投資顧問的主要職責包括（）。Ⅰ. 證券投資顧問應當在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務II.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見III.證券投資顧問應當向客戶說明作出投資建議所依據的證券研究報告的發布人、發布日期IV.證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I 、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券投資顧問向客戶提供的投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等，其主要職責如下： （1）證券投資顧問應當在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。（I項正確）（2）證券投資顧問向客戶提供的投資建議應依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。（II項正確）（3）證券投資顧問應當向客戶說明作出投資建議所依據的證券研究報告的發布人、發布日期。（III項正確）（4）證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（IV項正確）（5）證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。（6）證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，禁止以證券投資顧問人員個人名義收取。（7）證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

5、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問協議，并對協議實行編號管理。協議應當至少包括（）內容。I.當事人的權利義務II.證券投資顧問的職責和禁止行為III.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔IV.收費標準和支付方式【組合型選擇題】

A.I、II

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資顧問協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（I項正確）（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（II項正確）（4）收費標準和支付方式；（IV項正確）（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。III 項屬于證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息。