在前面我們已經知道了什么是證券投資顧問業務，那么是不是每個公司都可以開展這個業務呢？答案是否定的。相關機構，比如證券公司要想開展證券投資顧問業務，必須符合一定的條件，也就是說必須要合規。

什么是合規？簡單來說合規就是證券公司開展的經營活動必須與相關法律規則一致，沒有不一樣，就有可能造成合規風險。具體來說，合規風險就是沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

目前來說，相關機構對這塊是非常重視的，《證券投資顧問業務暫行規定》針對這塊的合規風險有明確的規定，具體如下：

第一點，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

也就是說必須按照規定，把客戶利益放在第一位。比如當公司的利益與客戶的利益沖突的時候，應當先保證客戶的利益。

第二點，證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

也就是說體制要健全，保證各個環節都有相應的管理。

第三點，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

也就是說多大的能力干多大的事兒，所經營的業務必須與自身的規模一致。

關于這塊，在實際考試中不會單獨擰出來考查，但是會存在于試題的選項中，如果遇到了，相信大家也能憑借基本的常識進行判斷選擇。

以上就是對證券投資顧問業務合規管理的相關介紹，祝同學們學習愉快！