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最近有很多小伙伴提出疑問:“已經取得了證券投資咨詢資格證書并成功注冊成為一名證券投資顧問后,每年都需要參加培訓?”
這里可以明確告訴大家,根據相關規定,從業人員是需要參加后續職業培訓的,并且每年應當參加不少于15學時。其中,必修部分不少于10學習,選修部分不少于5學時。如果連續2年不參加培訓,考試成績將不再有效!
那么什么是必修,什么是選修?必修也就是按照規定必須學習的,與之相對應的就是選修。必修的主要內容包括法律法規和執業行為規范兩個部分,選修內容包括新產品、新業務、理論與技術前言三個部分。為了便于大家理解,這里我們以表格的形式進行展示,如下圖:
學時 | 學習目的 | 學習要求 |
必修(10學時) | 加強從業人員的守法意識和職業道德水平 | 結合從業崗位的需要,了解證券市場相關法律法規出臺背景、掌握立法的實質精神和具體的法規規定,并在執業過程中自覺遵守。 |
選修(5學時) | 通過學習選修部分內容加深對證券市場新產品、新業務、新理論的學習和了解、提高自身的專業素質 | 1.熟悉證券市場新產品、新業務的基本內涵及相關規定。 2.了解國內外相關行業創新的基本情況和當前主要的創新產品與服務,并能結合國內實際自覺運用在從業過程中。 |
我們已經知道了選修和必修的一個大致學習內容,學習的形式是什么?是在家自主學習還是協會統一安排?
關于必修內容是由中國證券業協會根據相關法律法規的發布組織培訓,可以面對面學習,也可以遠程學習。關于選修內容就比較寬松,可以是各會員公司(一般是證券公司)自己組織學習,也可以是參加協會組織的相關培訓進行學習。
通過以上對證券從業人員后續是否應該參加職業培訓的相關介紹,希望對大家有所幫助!
帶你快速了解什么是證券市場的供給方和需求方?:帶你快速了解什么是證券市場的供給方和需求方?廣義上的證券市場指的是所有證券發行和交易的場所,也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權、利率期貨等證券產品發行和交易的場所。1. 證券市場的供給方。證券市場的供給主體是公司、政府與政府機構以及金融機構:向市場發行股票、公司債和權證等產品進行融資:其為債券產品的主要供給方:
帶你快速了解什么是證券投資顧問業務客戶投訴處理機制?:帶你快速了解什么是證券投資顧問業務客戶投訴處理機制?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議,投資顧問提供建議給客戶參考,證券公司可能就投資顧問服務收取費用,形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定:(1)證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當建立客戶投訴處理機制。
證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么?:證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,必須了解提供服務的證券公司、證券投資咨詢機構是否具備證券投資咨詢業務資格,證券公司、證券投資咨詢機構提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執業資格并已經注冊登記為證券投資顧問。理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。
2020-05-15
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