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證券投顧資格證書個人可以申請嗎?
幫考網校2022-06-08 14:34
證券投顧資格證書個人可以申請嗎?

不管哪個行業的資格考試只要通過了就可以獲得相應的資格證書,但是有的證書是不能直接獲得的,而是需要去申請,對于證書申請的要求,每個考試都不一樣,今天幫考網給大家分享下證券投資顧問資格考試的證書申請要求,一起來看看。

證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。主要是為客戶提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,禁止代理客戶操作。向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資顧問執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。并且需要注意的是,證券投資顧問和證券分析師只能任選其一,即證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

已經考過了證券投顧考試科目《證券投資顧問》,滿足以下條件才可以申請注冊證書:

(1)年滿18周歲;

(2)大學本科以上學歷;

(3)具有完全民事行為能力;

(4)已被機構聘用;

(5)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(7)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(8)具有中華人民共和國國籍;

(9)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

根據相關規定,證券從業資格證書不能由個人自己申請,必須由所在機構向協會申請。具體流程如下:

(1)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

(2)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表[填寫注意事項],連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

(3)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;

(4)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料;

(5)對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

綜上可以知道,即便已經具備了相應的證券投顧資格證書申請條件,也不能自己去申請,必須由所在的機構(比如證券公司)向證券業協會申請,申請人只需要按照要求提供相應的資料就行。

關于證券投資顧問資格考試證書申請的要求就給大家分享到這里,想要了解更多的考試相關信息可以關注幫考網,最后祝大家都能順利通過考試!

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