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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
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很多考生經過努力已經通過了證券投資顧問考試,接下來的事就是申請證書,對此大家就有點模糊,不知道該怎么申請,今天幫考網給大家分享下申請證券投資顧問證書的流程,一起來看一下。
考生通過《證券投資顧問業務》考試成績合格后,可通過所在機構向證券業協會申請執業證書,暫時不在證券相關機構工作的考生,可以后期需要時再申請。具體申請流程如下:
一、登錄系統(由機構申請)
對于首次申請證券投資咨詢執業資格,并注冊登記為證券投資顧問(以下簡稱“申請人”),證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”),系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數字。例如: b5m0l2 ,第四位的“ 0 ”是數字零,第五位是小寫字母“ l ”)。
二、填表(提交資料)
申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼,即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時,應同時提交以下書面材料:
1、執業注冊申請表;
2、身份證復印件;
3、學歷證書復印件;
4、具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;
5、未受過刑事處罰的證明;
6、證券業協會規定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料,以備證券業協會檢查。
三、機構初審復審
證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核,確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件,將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。
四、協會審核
證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統進行審核,必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員,證券業協會通過系統通知其所在機構,并說明原因。
五、通過發證
注冊登記為證券投資顧問的人員,其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。
補充說明:對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因。
以上就是申請證券投資顧問資格證書的具體流程,相信各位都有了一定的了解。任何一門考試都是有難度的,但關鍵都在于大家自身的努力程度,堅持學習,就會有收獲。預祝大家都能順利的通過考試。
證券投資顧問業務風險揭示書有哪些要求?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機構的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員影響服務連續性的風險。應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估,以便于證券公司、證券投資咨詢機構根據投資者的風險承受能力和服務需求。向投資者提供適當的證券投資顧問服務。
證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么?:證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,必須了解提供服務的證券公司、證券投資咨詢機構是否具備證券投資咨詢業務資格,證券公司、證券投資咨詢機構提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執業資格并已經注冊登記為證券投資顧問。理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。
??粕梢詧罂甲C券投資顧問嗎?:??粕梢詧罂甲C券投資顧問嗎?參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制,只要高中以上學歷、通過證券從業資格考試即可報考,參加考試。
2020-05-15
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