2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，說法正確的是（）。Ⅰ. 應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益Ⅱ. 不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益Ⅲ. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益Ⅳ.應當首先保障股東權益【組合型選擇題】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益（Ⅰ項正確）；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益（Ⅱ項正確）；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益（Ⅲ項正確）。應當首先保障客戶利益（Ⅳ項錯誤）。

2、申請人不符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，（）不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理甶?！具x擇題】

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十一規定：申請人符合本辦法規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書；不符合本辦法規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。

3、證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報（）備案。Ⅰ.中國證券業協會Ⅱ.證監局Ⅲ.證券公司住所地證監局Ⅳ.證券營業部所在地證監局【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。（Ⅲ項、Ⅳ項正確）

4、下列關于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是（）。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考Ⅱ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議Ⅲ.證券公司應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施Ⅳ.證券公司應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券投資建議、客戶回訪及投訴管理的要求包括：（1）證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考；（Ⅰ項正確）（2）證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；（3）證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議；（Ⅱ項正確）（4）證券公司應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并指定專門人員獨立實施；（Ⅲ項正確）（5）證券公司應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。（Ⅳ項正確）

5、下列屬于證券投資咨詢機構從業人員特定禁止行為的有（）。Ⅰ. 接受他人委托從事證券投資Ⅱ. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失Ⅲ. 向委托人承諾證券投資收益Ⅳ. 中國證監會禁止的其他行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為包括：（1）接受他人委托從事證券投資；（Ⅰ項正確）（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；（Ⅱ項、Ⅲ項正確）（3）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；（4）中國證監會、協會禁止的其他行為。（Ⅳ項正確）