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已經通過了證券投資顧問考試科目《證券投資顧問業務》是否就可以申請注冊為證券投資顧問?證券投資顧問資格是否可以自己去申請?需要什么條件?在這里幫考網為大家解答。
一、申請證券投顧資格的條件
申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
(1)年滿18周歲;
(2)大學本科以上學歷;
(3)具有完全民事行為能力;
(4)已被機構聘用;
(5)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
(6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
(7)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(8)具有中華人民共和國國籍;
(9)具有從事證券業務2年以上的經歷;
(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
二、證券投顧資格是否可以自己申請
根據相關規定,證券從業資格證書不能由個人自己申請,必須由所在機構向協會申請。具體流程如下:
(1)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;
(2)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表[填寫注意事項],連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(3)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;
(4)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料;
(5)對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因。
以上就是關于申請證券投顧資格證書的條件和要求,大家看完應該都有所了解,想要了解更多考試相關信息,敬請關注幫考網!
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2020-05-15
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