2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司分支機構在注銷經紀許可證前，可以繼續進行經營活動直至注銷完畢。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十條 期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

2、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，證監會可以采取的處罰措施包括（）?！径噙x題】

A.警告

B.責令改正

C.沒收違法所得

D.限制人身自由

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十七條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰?！镀谪浗灰坠芾項l例》規定的處罰措施有警告、責令改正、沒收違法所得和對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3、下列首席風險官行為中，違反《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的有（）?！径噙x題】

A.利用職務便利獲得的期貨投資信息進行期貨投資

B.保守客戶信息

C.授權他人代為履行職責

D.對期貨公司經營管理中的重大風險隱患拖延報告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十三條 首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利；（五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為?！　?/p>

4、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償時，對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照個人名義補償規則進行補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償時，對機構投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構投資者補償規則進行補償。

5、下列屬于中國期貨業協會的職責的是（）?！径噙x題】

A.建立期貨從業人員信息數據庫

B.組織期貨從業人員后續職業培訓

C.對期貨從業人員執業行為進行定期或不定期檢查

D.設立專門的紀律懲戒及申訴機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十一條 協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。第二十二條 協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。第二十三條 協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。第二十五條 協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

6、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》中規定的特殊法人不包括（）。【單選題】

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境內機構投資者

D.合格境外機構投資者

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第二十三條。本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

7、期貨交易所負責期貨投資者保障基金業務監管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進行不定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監會負責期貨投資者保障基金業務監管，對期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

8、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。【單選題】

A.董事長

B.監事長

C.總經理

D.理事長

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

9、小王為某期貨公司的客戶，預申請開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請開立金融期貨交易編碼條件的是（ ）?！径噙x題】

A.小王的綜合評估得分為65分

B.小王通過金融期貨知識測試三個月后向甲期貨公司申請開立交易編碼

C.小王金融期貨知識測試得分為70分

D.小王申請開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第四條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

10、某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺這樣做廣告：一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應該效仿。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十六條 提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。