2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，證券公司與期貨公司應當（）?！径噙x題】

A.獨立經營

B.財務、人員分開隔離

C.經營場所分開隔離

D.責任共擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。選項ABC正確。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。選項D不正確。

2、證券公司申請介紹業務資格，應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；

3、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行（）制度?！締芜x題】

A.業務混合和資金分離

B.業務分離和資金分離

C.業務分離和資金混合

D.業務混合和資金混合

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十條 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

4、根據《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會對協會的自律管理活動實行（）。【單選題】

A.監督和管理

B.指導和監督

C.指導和審查

D.核準和監督

正確答案:B

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

5、對于洗錢罪情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之十以下罰金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百九十一條 洗錢罪明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金： （一）提供資金賬戶的； （二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的； （三）通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的； （四）協助將資金匯往境外的； （五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。

6、期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋中國證監會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心。

7、期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，( )?！締芜x題】

A.應當以投資者的利益為主

B.應當以期貨公司的利益為主

C.應當以交易所的利益為主

D.應當確保投資者的利益得到公平的對待

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

8、依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的是（）。【單選題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.保證金監控中心

D.證監會期貨部

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。 中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

9、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議，結算協議應當包括下列（）內容。【多選題】

A.保證金標準

B.結算流程

C.違約責任

D.爭議處理方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二) 保證金標準； (三) 非結算會員結算準備金最低余額；(四) 風險管理措施、條件及程序；(五) 結算流程；(六) 通知事項、方式及時限； (七) 不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八) 協議變更和解除；(九) 違約責任；(十) 爭議處理方式；(十一）雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

10、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.小李違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。