2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、設立期貨交易所，由（）審批?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.財政部

C.國資委

D.中國證監會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六條 設立期貨交易所，由中國證監會審批。

2、總經理或者相關負責人對期貨公司存在的風險問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。【多選題】

A.期貨公司董事長

B.董事會常設的風險管理委員會

C.監事會

D.期貨交易所

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見?？偨浝砘蛘呦嚓P負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

3、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，投資者應當滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.凈資產不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.具有相應的決策機制和操作流程

D.相關業務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第五條。期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼：（一）凈資產不低于人民幣100萬元；（二）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（三）具有相應的決策機制和操作流程；（四）相關業務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關試； （五）具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（六）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

4、經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執業規范水平?！締芜x題】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正確答案:C

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十五條 經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執業規范水平。

5、證券公司申請介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起15個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

6、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（）報告?！締芜x題】

A.期貨協會

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十八條 期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。 

7、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取（）等監督管理措施?！径噙x題】

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.責令參加培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條 經營機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

8、劉先生收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，劉先生未能按照規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于劉先生資信狀況一直良好，期貨公司與劉先生簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，劉先生賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

9、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權?！締芜x題】

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規定的其他職權。

10、李先生在A期貨公司開戶以后，第一次下達交易指令為：買入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當日按市價買入10手11月份的白糖合約；第二天李先生又下達交易指令：賣出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當日按市價賣出10手11月份的白糖合約，替小王平倉，虧損10萬元。李先生晚上看到對賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達交易指令時看到的白糖合約價格高于自己的賣價，不可能虧損，要求期貨公司承擔虧損責任。則這10萬元的虧損應該由（）承擔?！究陀^案例題】

A.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶自己承擔

B.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任

C.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由客戶和期貨公司共同承擔

D.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但客戶認可了平倉方向，則損失由客戶和期貨公司共同承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易。