2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院期貨監督管理機構批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十條 銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

2、在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列（）情形之一的，應當認定為 “情節特別嚴重”?！径噙x題】

A.證券交易成交額在五十萬元以上

B.期貨交易占用保證金數額在一百五十萬元以上

C.三次以上實施內幕交易

D.獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上

正確答案:B、D

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第七條 在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規定的“情節特別嚴重”：（一）證券交易成交額在二百五十萬元以上的；（二）期貨交易占用保證金數額在一百五十萬元以上的；（三）獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上的；（四）具有其他特別嚴重情節的。

3、公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年，監事會的成員不得少于（）?！締芜x題】

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條 監事會成員不得少于3人。

4、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶（）?！締芜x題】

A.有效身份證明原件

B.有效身份證明文件掃描件

C.有效身份證明復印件

D.有效身份證明原件和復印件

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。選項B正確。

5、下列關于客戶交易編碼注銷的表述，正確的是（）?！径噙x題】

A.監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于下一個工作日前轉發給相關期貨交易所

B.期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷

C.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。（選項A，不正確）第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

6、監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

7、保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

8、下列關于會員制期貨交易所理事的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.會員理事由中國證監會委派，非會員理事由大會選舉產生

B.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派

C.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派

D.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

9、證券期貨經營機構應當建立健全流動性風險監測、預警與應急處置制度，將私募資產管理業務納入常態化壓力測試機制，壓力測試應當至少每季度進行一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十三條 證券期貨經營機構應當建立健全流動性風險監測、預警與應急處置制度，將私募資產管理業務納入常態化壓力測試機制，壓力測試應當至少每季度進行一次。

10、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列屬于從業人員不正當競爭行為的是（）?！径噙x題】

A.貶低或詆毀其他機構、從業人員

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十六條 提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。