2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應當符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規定的條件外，還應當具備下列條件： （一）個人金融資產不低于人民幣3000萬元；（二）信譽良好，不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權的自然人應當符合前款規定。

2、期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當在（）公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息?！径噙x題】

A.營業場所

B.公司網站

C.中國期貨業協會網站

D.期貨交易所網站

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。選項ABC正確。

3、期貨公司提供虛假申請文件騙取期貨業務許可的，應（）。【單選題】

A.給予警告

B.責令停業整頓

C.撤銷其期貨業務許可

D.處3萬以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十八條 期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。

4、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不得低于人民幣5000萬元。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應當符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）個人金融資產不低于人民幣3000萬元；

5、趙某在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事，據了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東，根據規定，趙某不得擔任該期貨公司獨立董事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構。（趙某不得擔任該期貨公司獨立董事，題目說法正確）

6、證券公司在開展期貨中間介紹業務過程中，屬于違法違規行為的是（）?！径噙x題】

A.未經許可擅自開展介紹業務

B.對客戶未充分揭示期貨交易風險

C.未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性

D.介紹業務與其他經營業務統一管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》規定進行處罰：（一）未經許可擅自開展介紹業務；（選項A，行為不合法）（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶； （選項B，行為不合法）（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（選項C，行為不合法）（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；（選項D，行為不合法）（十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

7、公司制交易所的董事會職責包括（）?！径噙x題】

A.召集股東會會議，并向股東會報告工作

B.監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

C.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過

D.擬訂公司內部管理機構設置方案

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規定的職權；（七）期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。

8、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當（）。【單選題】

A.與自有資金合并，專戶存放

B.與自有資金分開，專戶存放

C.與自有資金分開，共同存放

D.與自有資金合并，共同存放

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

9、非法設立期貨交易場所或者其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業整頓

B.撤銷期貨業務許可

C.予以取締

D.予以警告

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十四條 非法設立期貨交易場所或者其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

10、期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化情況等對公司風險監管指標進行（）?！締芜x題】

A.風險測試

B.壓力測試

C.能力測試

D.抗壓測試

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第五條 期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化及業務發展情況對公司風險監管指標進行壓力測試。選項B正確。