2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管部門發現該公司報表存在一些問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%)；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）?！究陀^案例題】

A.5900萬元

B.5700萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十條 期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產－資產調整值＋負債調整值－/＋其他調整項。調整后，期末凈資本為：6000-（2000×5%）+200=6100萬元。選項D正確。

2、期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷（）通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司?！締芜x題】

A.次日

B.5個工作日內

C.7個工作日內

D.當日

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定，重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務?！締芜x題】

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十三條 本辦法相關用語含義如下：（四）重大業務，是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。選項B正確。

4、下列屬于期貨交易內幕信息的是（）?！径噙x題】

A.中國證監會以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

B.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

D.中國證監會認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 所謂內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國證監會以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及中國證監會認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5、期貨公司發生（），期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會提交書面報告。【多選題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權被凍結

C.股權被用于擔保

D.結算準備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向中國證監會提交書面報告。

6、下列行為屬于操縱證券、期貨市場罪的是（）。【多選題】

A.與他人串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

7、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入（）?！締芜x題】

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。選項B正確。

8、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向（）備案?！締芜x題】

A.住所地中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.保證金監控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十七條 資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業務人員，不得相互兼任。期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

9、期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

10、期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對（）等基本情況進行公示?！径噙x題】

A.資產管理業務試點資格

B.從業人員

C.主要投資策略

D.投資方向及其風險特征

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十四條  期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。