2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。 

2、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，應妥善保存期貨投資咨詢業務的（）?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

3、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告?！締芜x題】

A.司法機關

B.期貨交易所

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十條 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。

4、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，（）未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。【單選題】

A.期貨公司董事

B.期貨公司監事

C.期貨公司首席風險官

D.期貨公司股東

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十條 期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

5、期貨從業人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應對王某做出處分決定后向（）報告?！究陀^案例題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.公司住所地中國證監會派出機構

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十七條 期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

6、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準?！径噙x題】

A.客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D.客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條    期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數量可以作為參考。但客戶有相反證據證明其交易指令未人市交易的除外。

7、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交下列（）文件和材料。【多選題】

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規則草案；（三）期貨交易所的經營計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設備、資金證明文件及情況說明；（八）中國證監會規定的其他文件、材料。 

8、期貨公司應當按月繳納期貨投資者保障基金后續資金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。 

9、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

10、期貨公司的客戶經理為穩定客戶資源，經常擔當客戶的投資顧問?？蛻艚浝砑缀涂蛻粢谊P系很好，而乙對行情的分析不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日，甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失。乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償損失。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.甲對交易產生的損失承擔主要賠償責任

B.交易指令是由客戶委托下達的，因此損失由客戶自己承擔

C.交易產生的損失由客戶和期貨公司平攤

D.期貨公司甲對交易產生的損失承擔主要賠償責任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。甲不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，因此對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任。選項D正確。