期貨從業資格
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當前位置: 首頁期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試題正文
幫考網校2022-01-12 15:24

2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道,附答案解析,供您考前自測提升!


1、下列關于期貨交割的說法,正確的是()?!締芜x題】

A.期貨交易所不得限制實物交割總量

B.期貨交易的交割,由期貨交易所會員獨立進行

C.交割倉庫由買賣雙方協商確定

D.期貨公司與交割倉庫簽訂交割協議

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十五條 期貨交易的交割,由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

2、人民法院在辦理案件過程中,依法需要通過期貨交易所、期貨公司( )資金或者有價證券的,期貨交易所、期貨公司應當予以協助?!径噙x題】

A.查詢

B.沒收

C.凍結

D.劃拔

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第八條 人民法院在辦理案件過程中,依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的,期貨交易所、期貨公司應當予以協助。

3、監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時,應遵循的標準有()?!径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性,以及其他應當復核的內容

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核:(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;(五)其他應當復核的內容。

4、在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,( )向對方承擔違約責任。【多選題】

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條    在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

5、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足()的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。【單選題】

A.交易和結算

B.結算

C.交易

D.期貨保證金安全存管監控

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十六條 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

6、首席風險官不履行職責的,中國證監會及其派出機構可以免除首席風險官職務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的,中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;情節嚴重的,認定其為不適當人選。不能夠勝任工作的,是期貨公司董事會可以免除其職務。

7、()應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料,確保財務記錄和檔案完整、真實?!径噙x題】

A.中國期貨業協會

B.保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司,應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料,確保財務記錄和檔案完整、真實。

8、假設某證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件,在提出申請以后,中國證監會應當在()作出批準或者不予批準的決定?!究陀^案例題】

A.受理申請材料之日起20個工作日內

B.受理申請材料之日起10個工作日內

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。

9、經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務,應當確認受托機構具備()等能力。【多選題】

A.銷售相關產品的資格

B.落實適當性義務要求的人員

C.內控制度

D.技術設備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十二條 經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務,應當確認受托機構具備銷售相關產品的資格及落實適當性義務要求的人員、內控制度、技術設備等能力。

10、證券公司申請介紹業務資格,各項風險控制指標規定為()?!径噙x題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的40%

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條 本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指:  ?。ㄒ唬﹥糍Y本不低于12億元; (二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%; (三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外; (四)凈資本不低于凈資產的70%。(選項D不正確)

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