2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列關于期貨公司的期貨投資咨詢業務表述正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定

B.期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格

C.在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案

D.證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十三條 期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。 第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。 第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

2、國有控股企業不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業單位； （二）國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。國有控股企業不屬于第一項。

3、期貨交易所理事長的工作職責包括（）。【多選題】

A.主持會員大會

B.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

C.組織協調專門委員會的工作

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十八條 理事長行使下列職權：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協調專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

4、黃某在某期貨公司營業部開戶進行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢不穩，處于調整階段，于是黃某預測大豆調整還沒結束，不準備下達指令進行交易。但是，該期貨公司認為大豆行情將轉向多頭行情，并告知黃某，百般勸其下達指令買入。黃某信以為真，買入大豆期貨合約50手。其實期貨公司并不十分看多。該期貨公司違反的規定是（）。【客觀案例題】

A.內幕交易

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C.未經委托擅自交易

D.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；

5、監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（ ）?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；（五）其他應當復核的內容。

6、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列（ ）方式分別處理?！径噙x題】

A.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和客戶平均分擔

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條    期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

7、因被迫執行違法違規指令但按照規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十四條 期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

8、普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但專業投資者不得轉化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。

9、證券公司申請介紹業務資格，應當滿足在申請日前( )各項風險控制指標符合規定標準?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件： 　?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月各項風險控制指標符合規定標準； 　?。ǘ┮寻匆幎ń⒖蛻艚灰捉Y算資金第三方存管制度； 　?。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 　?。ㄋ模┡鋫浔匾臉I務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員； 　?。ㄎ澹┮寻匆幎ń⒔∪c介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度； 　　（六）具有滿足業務需要的技術系統； 　?。ㄆ撸┲袊C監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

10、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的（ ）分別維護。【多選題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

正確答案:A、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。