2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。【單選題】

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零九條 期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。

2、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的（）等資料。【多選題】

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數據信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條 證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

3、甲投資者在乙期貨公司開戶，某日開倉買入10手銅期貨，由于價格波動的原因，甲投資者賬戶將面臨結算準備金不足的情況，于是甲投資者申請將10萬元國債沖抵一部分保證金，以下說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.10萬元國債只能沖抵保證金，不能沖抵稅金

B.沖抵的金額不得高于國債基準價值的70%

C.期貨公司收到國債后，應將其提交到期貨交易所

D.期貨公司將收到國債如實反映在投資者的交易編碼下， 但不需要提交到期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值： ；（一）有價證券基準計算價值的80%； 選項B不正確；（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。第七十四條 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。選項A正確； ；第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。 選項C正確；第七十六條客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。選項D不正確。

4、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，由（）根據協會自律監察部門的調查結果作出紀律懲戒決定?！締芜x題】

A.會長

B.理事會

C.申訴委員會負

D.自律監察委員會

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序（修訂）》第三條 協會理事會設立自律監察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監察委員會根據協會自律監察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業人員的申訴。

5、下列不應當認定為期貨經紀合同無效的是（）?！締芜x題】

A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司簽訂的期貨經紀合同

D.違反法律、法規禁止性規定的

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條。有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效： ；（一）沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。

6、證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列（）條件?！径噙x題】

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.具有滿足業務需要的技術系統

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件： 　?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月各項風險控制指標符合規定標準；（選項A不正確）（二）已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度； 　　（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準； 　?。ㄋ模┡鋫浔匾臉I務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員； 　　（五）已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度； 　?。┚哂袧M足業務需要的技術系統； 　?。ㄆ撸┲袊C監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

7、監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

8、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后（）個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十九條 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項A正確。

9、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節嚴重的，（ ）。【多選題】

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.并處或者單處罰金

C.處3年以下有期徒刑

D.處6年以下有期徒刑，并處罰金

正確答案:A、B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； ；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； ；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； ；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

10、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。【客觀案例題】

A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條 期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（選項B正確）第六十條 期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。期貨公司有其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行期貨公司的其他財產。（選項AC正確）