2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經中國證監會批準，期貨交易所可以采取的組織形式有( )。【多選題】

A.個人獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.會員制

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

2、證券期貨經營機構募集資產管理計劃，應當制作（），詳細說明資產管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產管理計劃的各類風險?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.招募說明書

C.計劃說明書

D.上市交易公告書

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十九條 證券期貨經營機構募集資產管理計劃，除向投資者提供資產管理合同外，還應當制作計劃說明書和風險揭示書，詳細說明資產管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產管理計劃的各類風險。

3、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。

4、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.接受客戶委托代為從事期貨交易

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

C.期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險

D.以期貨公司名義開展期貨投資業務

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為： （一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險； （二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務； （三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息； （四）以個人名義收取服務報酬； （五）期貨法規、規章禁止的其他行為。 期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

5、期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了（）的，期貨公司應當自審計意見出具的 5 個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告?！径噙x題】

A.保留意見

B.否定意見

C.其他事項段無保留意見

D.帶強調事項段無保留意見

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十四條 期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的 5 個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告。

6、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有（）行為。【多選題】

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。

7、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有（ ）行為?！径噙x題】

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.將客戶介紹給期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。

8、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為( )，由會員出資認繳。【單選題】

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規模

D.各種份額

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。 　　

9、中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則，要求期貨公司定期編制并報送風險監管報表。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十七條 中國證監會派出機構可以根據審慎監管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監管報表，或要求期貨公司在一段時期內提高風險監管報表的報送頻率。

10、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應符合近（）未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件?！締芜x題】

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要，并自完成相關工商變更登記之日起 5 個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續性經營規則；（二）近 2 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。