2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、ETF的特點包括（）。Ⅰ.主動操作的指數基金Ⅱ.獨特的實物申購、贖回機制Ⅲ.實行一級市場與二級市場并存的交易制度Ⅳ.被動操作的指數基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，ETF的特點包括：（1）被動操作的指數基金。（2）獨特的實物申購、贖回機制。（3）實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

2、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.面向社會公眾的宣傳單、公告、手冊、信函、傳真Ⅱ.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體Ⅲ.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介Ⅳ.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規定：募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（1）公開出版資料；（2）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； （3）海報、戶外廣告；（4）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； （5）公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；（6）未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；（7）未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；（8）未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（9）法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

3、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的（）將會是各類基金銷售機構未來的發展重點?！締芜x題】

A.集中化和專業化

B.分散化和專業化

C.層次化和專業化

D.加深化和專業化

正確答案:C

答案解析:選項C正確，特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的專業化和層次化將會是各類基金銷售機構未來的發展重點。

4、基金從業人員與其所在機構之間是（）關系?！締芜x題】

A.協議代理

B.委托代理

C.法定代理

D.指定代理

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金從業人員與其所在機構之間是委托代理關系或雇傭關系，基金機構是委托人或者雇主，基金從業人員是受托人或者雇員。

5、行業輪換型基金集中于行業投資，投資風險相對（）?！締芜x題】

A.較低

B.較適中

C.較高

D.無法確定

正確答案:C

答案解析:選項C正確，同一行業內的股票往往表現出類似的特性與價格走勢。以某一特定行業或板塊為投資對象的基金就是行業股票基金，如基礎行業基金、資源類股票基金、房地產基金、金融服務基金、科技股基金等。不同行業在不同經濟周期中的表現不同，為追求較好的回報，還有一種行業輪換型基金。行業輪換型基金集中于行業投資，投資風險相對較高。

6、關于基金管理公司監察稽核制度的表述，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金管理人董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作

B.督察長應強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況

C.公司督察長可以列席相關會議、調閱相關檔案

D.公司應設立督察長，對董事會負責

正確答案:B

答案解析:B項，基金管理人應當強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。基金管理人董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作，對違反法律、法規和公司內部控制制度的，應當追究有關部門和人員的責任；基金管理人董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作；公司督察長可以列席相關會議、調閱相關檔案；公司應設立督察長，對董事會負責。

7、以下有關證券投資基金特點的說法中，正確的是（）?！締芜x題】

A.基金托管人參與基金收益的分配

B.基金管理人參與基金收益的分配

C.基金托管人負責基金的投資

D.基金以組合投資的方式進行基金的投資運作

正確答案:D

答案解析:選項D正確，基金管理人負責基金的投資運作；基金托管人、管理人不參與基金收益的分配，基金以組合投資的方式進行基金的投資運作。

8、在基金募集申請過程中，（）不是基金管理人向中國證監會提交的申請募集基金的文本?！締芜x題】

A.基金募集申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協議草案

D.招募說明書草案

正確答案:A

答案解析:選項A正確，我國基金管理人進行基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：（1）基金募集申請報告；（2）基金合同草案；（3）基金托管協議草案；（4）招募說明書草案；（5）律師事務所出具的法律意見書；（6）中國證監會規定提交的其他文件等。其中，基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監會提交設立基金的申請注冊文本，還未正式生效，因此被稱為草案。

9、下列關于宣傳推介材料違規情形監管處罰的表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.宣傳推介材料違規時，應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正

B.宣傳推介材料違規時，應對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函

C.6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會

D.6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金代銷機構，應當提前15日將宣傳推介材料報送中國證監會。

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，對宣傳推介材料違規情形的行政監管或行政處罰措施有：（1）提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。（2）對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函。（3）對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。基金宣傳推介材料自報送中國證監會之日起10日后，方可使用；在上述期限內，中國證監會發現基金宣傳推介材料不符合有關規定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經修改的，該公司或機構不得使用。（4）責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業務，并對其立案調查。（5）對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。

10、基金持有人與基金管理人之間的關系是（ ）?！締芜x題】

A.委托關系

B.信托關系

C.代理關系

D.雇傭關系

正確答案:B

答案解析:基金持有人與基金管理人之間是信托關系，基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。