2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于上市開放式基金的表述中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.是我國對證券投資基金的一種本土化創新

B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

C.不可以在交易所進行份額交易

D.不會出現封閉式基金的大幅折價現象

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：上市開放式基金是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。故C項錯誤。A選項上市開放式基金是我國對證券投資基金的一種本土化創新，表述正確。

2、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，為巨額贖回?！締芜x題】

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

正確答案:A

答案解析:單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。單個開放日的凈贖回申請，是指該基金的贖回申請加上基金轉換中該基金的轉出申請之和，扣除當日發生的該基金申購申請及基金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的余額。

3、下列關于基金職業道德修養的說法中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德

B.積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑

C.基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念

D.基金職業道德觀念是基金職業道德修養的具體內容

正確答案:D

答案解析:基金職業道德規范是基金職業道德修養的具體內容。故D項錯誤；樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本目的在于踐行基金職業道德；積極參加基金職業道德實踐，是基金職業道德修養的有效途徑；基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念。

4、基金監管“三公”原則中的公開原則是指（）?！締芜x題】

A.公開監管機構全部業務活動內容

B.要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

D.監管部門對被監管對象給予公正待遇

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：公開、公平、公正監管原則，也稱“三公”原則。公開原則，不僅要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化，而且要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開，這也是政務公開原則的體現。公平原則，是指基金市場主體平等，要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為。公正原則，要求基金監管機構在公開、公平基礎上，對監管對象公正對待，一視同仁。作為基金監管原則的“三公”原則，重在“公正”，即公正監管、公正執法，是依法監管原則的具體化。

5、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區別之一是（）。【單選題】

A.期限不同

B.法律形式不同

C.投資對象不同

D.募集方式不同

正確答案:A

答案解析:封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同；份額限制不同；交易場所不同；價格形成方式不同；激勵約束機制與投資策略不同。

6、基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報（ ）備案?！締芜x題】

A.主要經營活動所在地中國證監會派出機構

B.注冊地中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

7、（）以日常經營中發生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監管人員的活動?！締芜x題】

A.行為監控

B.控制活動

C.內部環境

D.事項識別

正確答案:A

答案解析:行為監控以日常經營中發生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監管人員的活動。

8、下列關于基金銷售的行為規范的是（）。【單選題】

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述

D.不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規定：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）預測基金的證券投資業績；（3）違規承諾收益或者承擔損失；（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（5）夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述； （6）登載單位或者個人的推薦性文字；（7）基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”“業績優良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述；②不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述；③不得使用“欲購從速”“申購良機”等方面強調集中營銷時間限制的表述；④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述；（8）中國證監會規定的其他情形。

9、若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向（ ）匯報?！締芜x題】

A.董事會

B.股東大會

C.合規與風險管理委員會

D.監事會

正確答案:A

答案解析:基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況；若發現重大的合規問題，管理層必須立即向董事會匯報。

10、（）年（）發布《證券投資基金評價業務自律管理規則（試行）》?！締芜x題】

A.2010，中國證監會

B.2010，中國證券業協會

C.2009，中國證監會

D.2009，中國證券業協會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：2009年年底、2010年年初中國證監會和中國證券業協會相繼發布《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》和《證券投資基金評價業務自律管理規則（試行）》。