2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、2004年6月1日(    )正式實施，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。【單選題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《開放式證券投資基金試點辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

正確答案:C

答案解析:我國基金業的快速發展階段。2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段，故本題選擇C選項。

2、證券投資基金的主要投資方向是（ ）?！締芜x題】

A.農業

B.工業

C.信息產業

D.有價證券

正確答案:D

答案解析:基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

3、下列不屬于欺詐客戶的是（ ）。Ⅰ.基金從業人員在宣傳、推介和銷售基金產品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產品、揭示投資風險Ⅱ.基金從業人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符合，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏Ⅲ.基金從業人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料 Ⅳ.基金從業人員向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:在宣傳銷售基金產品時，基金從業人員應當以誠實的態度和合法的方式執業，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風險，不得做出不當承諾或者保證。具體而言：(1)基金從業人員在宣傳、推介和銷售基金產品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產品、揭示投資風險。(2)基金從業人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。(3)基金從業人員在銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。(4)基金從業人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。(5)基金從業人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料。(6)基金從業人員不得違規向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(7)基金從業人員不得從事隱匿、偽造、篡改或者損毀交易數據等舞弊的行為，或做出任何與執業聲譽、正直性相背離的行為。

4、下列職權不屬于董事會職權的是（）。【單選題】

A.執行股東會的決議

B.批準總經理制定的公司經營計劃和投資方案

C.審議公司管理的公募基金的定期報告

D.監督、檢查公司的財務狀況

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金公司董事會依法行使以下職權：（1）執行股東會的決議；（2）批準總經理制定的公司組織結構、內部控制制度和基本管理制度，體現公司的統一性和完整性，從制度設計上保證公司責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立；（3）批準總經理制定的公司經營計劃和投資方案（4）聘任、解聘公司高級管理人員及基金經理、并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜；（5）批準公司與公司任何股東或者任何關聯公司進行的重大關聯交易；（6）審議公司管理的公募基金的定期報告；（7）批準聘任或者替換會計師事務所?；鸸颈O事會依法行使以下職權：（1）監督、檢查公司的財務狀況；（2）監督公司董事、總經理執行公司職務時是否存在違反相關法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為。

5、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是（ ）?！締芜x題】

A.控制環境

B.控制活動

C.內部監控

D.以上都正確

正確答案:D

答案解析:基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

6、ETF聯接基金的特征不包括（ ）?！締芜x題】

A.聯接基金依附于主基金

B.聯接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道

C.聯接基金可以參與ETF的套利

D.聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

正確答案:C

答案解析:本題答案為C,聯接基金不能參與ETF的套利，發展聯接基金主要是為了做大指數基金的規模；聯接基金依附于主基金；聯接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道；聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作。

7、公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，下列行為不得進行的有（）。Ⅰ.虛假出資或者抽逃出資Ⅱ.未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動Ⅲ. 按照要求召開股東大會Ⅳ.要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：《證券投資基金法》第二十四條規定：公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：（1）虛假出資或者抽逃出資；（2）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（4）國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。  公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。  在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

8、（ ）對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求?！締芜x題】

A.合規文化

B.合規政策

C.公司章程

D.合規責任

正確答案:B

答案解析:合規政策是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

9、下列關于開放式基金認購的表述不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.投資者認購時，需要提前在注冊登記機構開立基金賬戶

B.申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準

C.開放式基金的認購采取數量認購的方式

D.一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤銷

正確答案:C

答案解析:C項，開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，不是直接以認購數量提出申請，而是以金額申請；投資者認購時，需要提前在注冊登記機構開立基金賬戶；申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準；一般情況下，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

10、以下哪一種不是金融交易的組織方式（ ）?！締芜x題】

A.自由交易方式

B.柜臺交易方式

C.交易所交易方式

D.電信網絡交易方式

正確答案:A

答案解析:金融交易的組織方式是指組織金融工具交易時采用的方式。受市場本身的發育程度、交易技術的發達程度以及交易雙方的交易意愿影響，金融交易主要有以下三種組織方式：（1）有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式，如交易所交易方式；（選項C是）（2）在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式，如柜臺交易方式；（選項B是）（3）電信網絡交易方式，即沒有固定場所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯網絡技術手段來完成交易的方式。（選項D是）