2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、從業人員應該樹立的法紀觀念是（ ）?！締芜x題】

A.法不責眾

B.不犯法即可，沒有必要學法

C.守法合規

D.只要了解與自身利益相關的法律法規即可

正確答案:C

答案解析:守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。守法合規的基本要求包括：①熟悉法律法規等行為規范，基金從業人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規等行為規范，領會其內容實質，防止因為對法律法規等行為規范的曲解而做出違法違規的行為。②遵守法律法規等行為規范，基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。

2、下列關于我國證券投資基金的表述,不正確的是(  )?！締芜x題】

A.投資者通過購買基金份額方式直接進行證券投資

B.每只基金都有一個基金合同

C.證券投資基金是一種間接投資工具

D.證券投資基金通過發行基金份額方式募集

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：投資者通過購買基金份額方式間接進行證券投資。

3、ETF上市交易后，其管理人應在（ ）向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單?！締芜x題】

A.每日開市前

B.每周

C.每月

D.不定期

正確答案:A

答案解析:ETF上市交易后，其管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發布渠道上公告。

4、中國證券投資基金業協會于（ ）成立。【單選題】

A.2011年9月12日

B.2012年6月6日

C.1998年6月7日

D.1997年9月12日

正確答案:B

答案解析:我國的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國證券投資基金業協會。

5、（ ）是指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門（或機構）和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節?！締芜x題】

A.有效性

B.健全性

C.相互制約

D.獨立性

正確答案:B

答案解析:健全性是指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門（或機構）和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；基金管理人內部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求；二是指基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證；相互制約指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡?；鸸芾砣藘炔康囊豁棙I務，如果經過兩個以上的相互制約環節對其進行監督和核查，其發生錯弊現象的概率就很低；獨立性指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

6、基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，要堅持（ ）原則?！締芜x題】

A.投資人利益優先

B.公司利益優先

C.投資人收益—風險匹配

D.公司收益—風險匹配

正確答案:A

答案解析:基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優先的原則，把合適的產品賣給合適的投資人，是各基金銷售機構在銷售過程中運用4Ps理論時尤其需要注意的一點。

7、我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在（）以上?！締芜x題】

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

正確答案:B

答案解析:封閉式基金的存續期應在5年以上。

8、下列關于金融資產的敘述，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證

B.未標示明確的價值

C.表明了交易雙方的所有權關系和債權關系

D.一般分為債權類金融資產和股權類金融資產兩類

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：在金融市場上，資金的供給者通過投資金融工具獲得各種類型的金融資產。金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值（選項B錯誤），表明了交易雙方的所有權關系和債權關系。金融資產一般分為債權類金融資產和股權類金融資產兩類。

9、（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式?！締芜x題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

正確答案:A

答案解析:開放式基金是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式；封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資；契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。

10、基金管理人可設總經理（ ），副總經理（ ）?！締芜x題】

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

正確答案:A

答案解析:基金管理人可設總經理一人，副總經理若干人。