2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司可以依法從事的客戶資產管理業務包括（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務Ⅳ.為客戶辦理集中的定向資產管理業務【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司可以依法從事的客戶資產管理業務包括：（1）為單一客戶辦理定向資產管理業務；（2）為多個客戶辦理集合資產管理業務；（3）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

2、基金公司應當按照技術規范在（ ）個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化。【單選題】

A.6

B.12

C.15

D.18

正確答案:D

答案解析:基金公司應當按照技術規范在18個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內完成開戶資料電子化。

3、（ ）是基金職業道德教育的核心內容【單選題】

A.基金職業道德規范教育

B.品質培養

C.道德教育

D.專業技能

正確答案:A

答案解析:基金職業道德規范教育是基金職業道德教育的核心內容

4、根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的最低要求為（ ）?！締芜x題】

A.基金份額持有人人數達到10000人以上

B.基金份額總額達到核準規模的60%以上

C.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額

D.基金份額總額達到核準規模的80%以上

正確答案:D

答案解析:基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。

5、根據規定，證券投資基金份額持有人享有的權利，不包括（ ）?！締芜x題】

A.參與基金日常投資管理

B.申購、贖回或者轉讓基金份額

C.取得基金收益

D.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會

正確答案:A

答案解析:本題答案為A,參與基金日常投資管理是基金管理人的權利?！蹲C券投資基金法》規定，我國基金份額持有人享有以下權利：①分享基金財產收益；②參與分配清算后的剩余基金財產；③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑤查閱或者復制公開披露的基金信息資料；⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟。故BC表述正確。基金份額持有人大會的召開依據《證券投資基金法》的規定，基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通信等方式召開。每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權，故D項表述正確。

6、一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為（ ）【單選題】

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

正確答案:B

答案解析:一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛。

7、投資基金運作中的主要當事人不包括（）?！締芜x題】

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，投資基金是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。投資基金是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

8、下列屬于基金托管人職責的有（）。Ⅰ.安全保管基金財產Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立Ⅲ.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格Ⅳ.編制中期和年度基金報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券投資基金法》第三十七條規定：基金托管人應當履行下列職責：（1）安全保管基金財產； （2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶； （3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立； （4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料； （5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項； （7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見； （8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規定召集基金份額持有人大會； （10）按照規定監督基金管理人的投資運作；  （11）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。編制中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責。

9、基金管理人進行合規檢查的具體內容不包括（ ）。【單選題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設及執行情況

C.重大關聯交易的執行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規檢查的具體情況，除ABC三項外，合規檢查還包括：（1）公司員工及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；（2）基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破；（3）風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節。

10、下列不屬于證券交易所監管職責的是（）?！締芜x題】

A.對基金份額上市交易進行監管

B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控

C.對基金在證券市場的投資行為進行監控

D.對基金托管人的托管行為進行管理

正確答案:D

答案解析:證券交易所的監管職責包括：①對基金份額上市交易的監管我國上海證券交易所、深圳證券交易所都制定有《證券投資基金上市規則》以及其他類型基金的業務指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規定。基金份額在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業務規則，接受證券交易所的自律性監管。②對基金投資行為的監管證券交易所設有基金交易監控系統，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規性進行日常監控，重點監控涉嫌違法違規的交易行為，并監控基金財產買賣高風險股票的行為等。證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。