2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續督導5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、以下屬于創業板上市公司必須設置的有（）。Ⅰ.審計委員會Ⅱ.提名委員會Ⅲ.獨立董事Ⅳ.董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：所有上市公司必須設置獨立董事和董事會秘書（Ⅲ、Ⅳ符合題意）。創業板可以設立專門委員會，不是強制要求。

2、股份公司股東可以查閱的是（）?！具x擇題】

A.股東大會會議記錄

B.董事會會議記錄

C.監事會會議記錄

D.會計賬薄

E.公司合同

正確答案:A

答案解析:選項A正確：考點股份公司股東知情權?！豆痉ā返诰攀邨l，（股份公司）股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。（選項BC中董事會、監事會應當是決議，記錄不可以查閱；選項D中股份公司股東不可以查閱公司會計賬簿。）

3、下列說法符合中小板規范運作指引的是（）。【選擇題】

A.選舉一名監事時，需要進行累計投票

B.上市公司章程中規定單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監事候選人人選

C.選舉一名董事時，需要進行累計投票

D.進行董事表決時，獨立董事可以委托非獨立董事進行表決

E.股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應當同時進行

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》（2015年修訂）第2.2.11條規定，上市公司應當在公司章程中規定選舉2名以上董事或者監事時實行累積投票制度。本所鼓勵公司選舉董事、監事實行差額選舉，鼓勵公司在公司章程中規定單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監事候選人人選。股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應當分別進行。

4、根據《上市公司股東大會規則(2016年修訂)》，下列關于征集投票權的說法，正確的是（）?！具x擇題】

A.征集人可以以有償方式征集股東投票權

B.公司蛩事會、獨立莖事可以公開征集股東投票權，符合條件的股東可以非公開征集投票 權，但不得公開征集投票權

C.公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制

D.董亊會征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息，獨立資事征集投 票權時，可不披露具體攻票意向，并擁有最終投票決定權

正確答案:C

答案解析:上市公司股東大會規則（2016年修 訂）..笫三十一備規定，公司董事會、獨立董事和符 合相關規定條件的股東可以公開征集股東投票 權。征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償的 方式征集股東投票權。公司不得對征集投票權提 出最低持股比例限制。

5、根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創業板上市公司發行證券申請文件》的規定，創業板上市公司公開發行證券申請文件包括（）。 Ⅰ.幕集資金投資項目的審批、核準或備案文件Ⅱ.發行人最近2年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告 Ⅲ.發行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明Ⅳ.關于本次發行涉及/不涉及重大資產重組的說明【組合型選擇題】

A.Ⅰ

B.Ⅰ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:Ⅱ項應為發行人最近3年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告。Ⅲ項屬于創業板上市公司非公開發行股票的申請文件。