2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為大家帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、客戶最多可以與()家證券公司簽訂融資融券合同?！具x擇題】

A.3

B.2

C.4

D.1

正確答案:D

答案解析:選項D正確：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

2、下列不屬于基金份額持有人權利的是()?！具x擇題】

A.參與分配清算后的剩余基金財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：基金份額持有人享有下列權利：

(1)分享基金財產收益；(選項B屬于)

(2)參與分配清算后的剩余基金財產；(選項A屬于)

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

(7)基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；(選項D屬于)

(8)非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

3、關于證券公司的說法，正確的是()。

Ⅰ.證券公司應加強對營業部業務經營的檢查

Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業協會

Ⅲ.證券交易所每年對證券公司會員內部風險制度進行抽樣或者全面檢查

Ⅳ.證券監管機構可要求證券公司在指定期限內提供有關資料和信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應加強對營業部業務經營的檢查(Ⅰ項正確)；證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，證券公司應當加入證券業協會，成為證券業協會的會員(Ⅱ項錯誤)；證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會(Ⅲ項正確)；國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料(Ⅳ項正確)。

4、證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。

Ⅰ.轉融資余額

Ⅱ.轉融券余額

Ⅲ.轉融通成交數據

Ⅳ.轉融通費率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《轉融通業務監督管理試行辦法》的規定，證券金融公司應當于每個交易日公布以下轉融通信息：

(1)轉融資余額；(Ⅰ項正確)

(2)轉融券余額；(Ⅱ項正確)

(3)轉融通成交數據；(Ⅲ項正確)

(4)轉融通費率。(Ⅳ項正確)

5、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監會報告。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

6、《證券公司治理準則》對證券公司相關人員作出了嚴格要求，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意()?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求，以維護證券公司股東、客戶及利益相關者的合法權益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：

7、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予的處分不包括()。【選擇題】

A.公開譴責

B.通報批評

C.認定其不適合擔任公司董事、監事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關業務

正確答案:D

答案解析:申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： (1)通報批評；(2)公開譴責；(3)認定其不適合擔任公司董事、監事、髙級管理人員。

8、()是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險?！具x擇題】

A.流動性風險

B.操作分析

C.技術風險

D.市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。

9、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過()個工作日?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.25

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活動。

10、證券從業資格考試由()【選擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國證券業協會

C.上海證券交易所

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券從業資格考試由中國證券業協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。

以上內容希望能夠幫助到大家，望各位考生積極備考，順利通過考試!想要了解更多考試資訊，敬請關注幫考網!