2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為各位小伙伴帶來了歷年真題10道，附答案解析，供大家考前自測提升!

1、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以()形式保存。【選擇題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

3、有限責任公司的業務執行機關是()?！具x擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.理事會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股東會是有限責任公司的權力機關；董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權；監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

4、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額()的罰款?！具x擇題】

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

5、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會應當()。

Ⅰ.不予核準

Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格

Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構，自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準(Ⅰ項正確)；已核準的，撤銷其保薦代表人資格(Ⅱ項正確)；對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請(Ⅳ項正確)。

6、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告?！具x擇題】

A.20個轉讓日內

B.10個轉讓日內

C.10個工作日內

D.20個工作日內

正確答案:B

答案解析:證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。

7、證券公司可以采取()等方式發行、銷售與轉讓私募產品?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:證券公司可以采取協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品，不得采用集中競價方式，法律法規有明確規定的除外。

8、()對備案材料齊備性、合規性進行審核?！具x擇題】

A.監管機構

B.證券交易所

C.協會

D.證券公司

正確答案:C

答案解析:選項C正確：協會對備案材料齊備性、合規性進行審核。

9、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，()對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中登公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。

10、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學習和工作經歷Ⅲ.證券業執業證書Ⅳ.新任職機構出具的接收函【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告；(Ⅰ項正確)(2)證券業執業證書；(Ⅱ項正確)(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明；(4)新任職機構出具的接收函；(Ⅳ項正確)(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字；(6)中國證監會要求的其他材料。

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