2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、證券公司建立健全證券經紀業務管理制度的目的不包括（）?！具x擇題】

A.對證券經紀業務實施集中統一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.切實履行反洗錢義務

D.防止出現損害客戶合法權益的行為

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理（A包括），防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務（C包括），防止出現損害客戶合法權益的行為（D包括）。

2、關于約定購回式證券交易的主要規則，說法正確的包括（）。Ⅰ.證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模Ⅱ.證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認Ⅲ.中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務Ⅳ.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C說法正確：約定購回式證券交易的主要規則有：（1）證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模；（2）證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認。中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務；（3）證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務。

3、根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規Ⅱ.忠實客戶利益Ⅲ.客觀公正Ⅳ.誠實信用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有：（1）守法合規；（2）誠實信用；（3）忠實客戶利益。

4、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以（）形式予以記載、保存?！具x擇題】

A.書面

B.電子文件

C.書面或者電子文件

D.音像檔案

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

5、（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利?！具x擇題】

A.對證券發行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監管人的權利

D.對證券轉讓人的權利

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。