2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的（）?！具x擇題】

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%。

2、1998年之前，我國股票發行監管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法?！具x擇題】

A.發行時間和發行范圍

B.發行規模和發行方式

C.發行規模和發行企業數量

D.發行時間和發行方式

正確答案:C

答案解析:選項C正確：1998年之前，我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達公開發行股票的數量總規模，并在此限額內，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預選企業，上報中國證監會批準。

3、普通機構投資者參與期權交易，應當符合的條件是（）?！具x擇題】

A.凈資產不低于人民幣10萬元

B.凈資產不低于人民幣50萬元

C.凈資產不低于人民幣100萬元

D.凈資產不低于人民幣200萬元

正確答案:C

答案解析:選項C正確：普通機構投資者參與期權交易，應當符合下列條件：申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬元；凈資產不低于人民幣100萬元等。

4、以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有（）。Ⅰ.公司重大決策參與權Ⅱ.公司為增加注冊資產發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股Ⅲ.公司資產收益和剩余資產分配權Ⅳ.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：股東有公司重大決策參與權（Ⅰ正確）；公司資產收益權和剩余資產分配權（Ⅲ正確）；股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢（Ⅳ正確）；股東持有的股份可依法轉讓；股東具有優先認股權，即公司為增加注冊資產發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股（Ⅱ正確）。

5、為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服務包括（）。Ⅰ.向投資者提供雙邊持續報價Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續報價Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應報價Ⅳ.交易所規定或者做市協議約定的其他業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：為提高期權交易的流動性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務包括：（1）向投資者提供雙邊持續報價；（2）對投資者詢價提供雙邊回應報價；（3）交易所規定或者做市協議約定的其他業務。一般做市商提供前條第（2）、（3）項規定的做市服務。

6、（）是成熟股票市場普遍采用的一種發行制度?！具x擇題】

A.注冊制

B.審批制

C.核準制

D.報備制

正確答案:A

答案解析:選項A正確：注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發行制度。證券監管部門公布股票發行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業即可發行股票。發行人申請發行股票時，必須依法將公開的各種資料完全準確地向證券監管機構申報。證券監管機構的職責是對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性作合規性的形式審查，而將發行公司的質量留給證券中介機構來判斷和決定。這種股票發行制度對發行人、證券中介機構和投資者的要求都比較高。

7、經國務院同意，2011年開展地方政府自行發債試點的地區是（）。Ⅰ.北京市                                   Ⅱ.上海市Ⅲ.浙江省                                                                        Ⅳ.深圳市【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：經國務院批準，2011年上海市（Ⅱ正確）、浙江省（Ⅲ正確）、廣東省、深圳市（Ⅳ正確）開展地方政府自行發債試點。

8、投資QDII基金時應注意的風險有（）。Ⅰ.匯率風險  Ⅱ.國別風險Ⅲ.市場風險Ⅳ.流動性風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：QDII基金的投資風險有：（1）國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險；（Ⅰ正確）（2）國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險；（Ⅱ正確）（3）盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險；（Ⅲ正確）（4）流動性風險。（Ⅳ正確）

9、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場?！具x擇題】

A.納斯達克市場

B.紐約證券交易所

C.美國證券交易所

D.倫敦證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

10、假如債券票面金額定得較小，將會（）。 Ⅰ.有利于小額投資者購買Ⅱ.發行工作量大Ⅲ.持有者分布面廣Ⅳ.印刷費用較低【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：票面金額定得較小，有利于小額投資者購買（Ⅰ正確），持有者分布面廣（Ⅲ正確），但債券本身的印刷及發行工作量大（Ⅱ正確），費用可能較高；票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購，且印刷費用等也會相應減少，但使小額投資者無法參與。