2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于可交換債券和可轉換債券，下列說法正確的有（）。Ⅰ.在我國發行可交換債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》 Ⅱ.可交換債券與可轉換債券的發行目的均是用于投資項目 Ⅲ.可交換債券的發行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等 Ⅳ.可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發生變化，而可轉換債券的轉股會使發行人的總股本擴大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：第Ⅰ項，在我國發行可交換債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》，可轉換債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》；第Ⅱ項，可交換債券的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用于投資項，可轉換債券和其他債券的發債目的一般是將募集資金用于投資項目。

2、在間接融資方式下，融資的主動權主要掌握在（）手中。【選擇題】

A.資金需求者

B.資金供應者

C.金融中介機構

D.政府

正確答案:C

答案解析:選項C正確：本題主要考查間接融資的特點。間接融資的特點包括資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性（即可返還性）、融資的主動權主要掌握在金融機構手中。

3、2018年4月27日，（）聯合印發了《資管新規》 正式稿，這意味著證券行業步入金融強監管時代。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國銀保監會Ⅲ.中國證監會Ⅳ.國家外匯管理局【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監會、中國證監會、國家外匯管理局聯合印發了《資管新規》 正式稿，這意味著證券行業步入金融強監管時代。

4、結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種（）和（）相結合設計出的新型金融產品?！具x擇題】

A.金融期貨商品，金融期權商品

B.基礎金融商品，金融期貨商品

C.基礎金融商品，金融衍生商品

D.現貨商品，期貨商品

正確答案:C

答案解析:選項C正確：結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融產品和金融衍生商品相結合設計出的新型金融產品。

5、滬股通股票范圍包括（）。Ⅰ.上證150指數成分股Ⅱ.A+H股上市公司的上交所上市A股Ⅲ.上證180指數成分股Ⅳ.上證380指數成分股【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：滬股通股票范圍包括上證180指數、上證380指數成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。

6、我國A股賬戶不可用于買賣（）?！具x擇題】

A.上市基金

B.債券

C.人民幣普通股票

D.B股

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在實際運用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。買賣B股應開立B股賬戶。

7、構成我國信用債市場主體的主要品種有（）。Ⅰ.中期票據Ⅱ.短期融債券Ⅲ.企業債Ⅳ.公司債【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：信用債，是指以企業的商業信用為基礎而發行的債券，中期票據（Ⅰ正確）、短期融資券（Ⅱ正確）、企業債（Ⅲ正確）、公司債（Ⅳ正確）四個主要品種構成我國信用債市場主體。

8、政府機構參與證券投資的目的主要是（）。Ⅰ.投資獲利Ⅱ.調劑資金余缺Ⅲ.進行宏觀調控Ⅳ.投機套利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺（Ⅱ項正確）和進行宏觀調控（Ⅲ項正確）。各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

9、下列不屬于我國封閉式基金的交易費用的是（）?！具x擇題】

A.過戶費

B.證管費

C.印花稅

D.傭金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：我國基金的交易費主要包括印花稅、傭金、過戶費、經手費、證管費。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

10、賦予股東優先認股權的主要目的包括（）。Ⅰ.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ.能保護原普通股票股東的利益和持股價值Ⅲ.確保公司股份能足額認購Ⅳ.增加公司的募集資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：賦予股東優先認股權有兩個主要目的：（1）能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；（Ⅰ正確）（2）能保護原普通股票股東的利益和持股價值。（Ⅱ正確）