2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。

2、根據我國《證券投資基金法》的規定,下列選項中，（）不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責?！具x擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；（選項A不符合題意）（2）辦理基金備案手續；（3）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；（選項B不符合題意）（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（選項C不符合題意）（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；（9）按照規定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（12）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

3、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為（）。Ⅰ.確認性法律關系Ⅱ.創設性法律關系Ⅲ.第一性法律關系Ⅳ.第二性法律關系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。

4、以下關于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是（）?！具x擇題】

A.有限責任公司以其全部資產對其債務承擔責任

B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

D.股份有限公司也稱有限公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司（A正確、B錯誤）；股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司（CD錯誤）。

5、股東大會一般每（）定期召開一次?！具x擇題】

A.2年

B.1年

C.半年

D.1月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股東大會一般每年定期召開一次。