證券業務從業人員監督管理的相關規定？：由證券業協會注銷其執業證書；應當參加證券業協會組織的執業培訓，取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向證券業協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。（三）機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。（四）從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，（五）證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓。

證券資產管理業務的投資范圍和相關規定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據、資產支持證券、非金融企業債務融資工具等。應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，1.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券資產管理業務的含義是什么？：證券資產管理業務的含義是什么？證券資產管理一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理，資產管理業務是證券經營機構在傳統業務基礎上發展的新型業務。投資者大都愿意委托專業人士管理自己的財產，證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委托的資產。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業人員進行管理，證券資產管理業務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托。

證券經紀業務的相關規定有哪些？：證券經紀業務的相關規定有哪些？證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。經紀委托關系的建立表現為開戶、委托兩個環節，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人。

證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？中國證監會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定采取行政監管措施。合規負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的。

證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？：證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則通過保障合規負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規負責人對合規管理人員的考核權等多項舉措，提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規負責人對合規管理人員的考核權。五是明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。

證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？：證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？證券公司應當設立合規部門。按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分，證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定。

證券公司業務創新的相關規定是什么？：證券公司業務創新的相關規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創新業務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業務的風險管理制度和流程。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。