證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定。

證券公司業務創新的相關規定是什么？：證券公司業務創新的相關規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創新業務的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業務的風險管理制度和流程。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

違反上市公司收購的法律責任是什么？：上市公司收購是指收購人通過法定方式，取得上市公司一定比例的發行在外的股份，以實現對該上市公司控股或者合并的行為。它是公司并購的一種重要形式，也是實現公司間兼并控制的重要手段。在公司收購過程中，而被動的一方則稱為被收購公司或目標公司。違反上市公司收購的法律責任：收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的：

違反證券交易規定的法律責任是什么？：是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經依法發行并經投資者認購的證券的買賣，證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。違反證券交易規定的法律責任：證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的。責令依法處理非法持有的證券；4. 證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任，買賣股票或者其他具有股權性質的證券（債券、基金、銀行理財不限制）。

違反證券發行規定的法律責任有哪些？：違反證券發行規定的法律責任有哪些？由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業務規定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券公司監督管理條例的法律責任是什么？：本節的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業人員違反《中華人民共和國證券法》規定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

證券投資基金法的法律責任是怎么規定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規定；由國家強制力保證其執行，由國家授權的機關依法追究法律責任，其他組織和個人無權行使此項權力。法律責任分為：

《合伙企業法》中，對主要法律責任有怎樣的規定？：取得合伙企業登記的，（三）未領取營業執照從業、未及時辦理變更登記的法律責任，違反《合伙企業法》規定，合伙企業登記事項發生變更時；合伙企業登記事項發生變更。執行合伙事務的合伙人未按期申請辦理變更登記的，應當賠償由此給合伙企業、其他合伙人或者善意第三人造成的損失，（五）擅自處理須經全體合伙人一致同意方可執行事務的法律責任，（六）非執行事務合伙人擅自執行合伙事務的法律責任。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

證券經紀的法律責任是什么？：證券經紀違規行為是指證券公司在進行證券經紀業務過程中違反法律法規、證券主管部門的規章或各種交易規則的行為。以此規范證券經紀違規行為。一、《證券公司監督管理條例》的有關規定，違反《證券公司監督管理條例》規定的，第七節證券公司監督管理條例。二、中國證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》的有關規定。證券公司及證券營業部違反該規定的。

與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些？：證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。