證券金融公司適當性管理和業務合同的業務規則是什么？：證券金融公司適當性管理和業務合同的業務規則是什么？證券金融公司應當了解參與轉融通業務的證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等。證券金融公司應建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估。并根據評估結果確定和調整對證券公司的授信額度“證券金融公司應當與開展轉融通業務的證券公司簽訂轉融通業務合同。

證券金融公司開立轉融通的證券資金賬戶的業務規則是什么？：是指依法設立的在證券市場上專門從事證券融資業務的法人機構。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業務資金和證券來源。證券金融公司開立轉融通的證券資金賬戶的業務規則：證券金融公司開展轉融通業務，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

資信評級機構從事證券業務的評級對象有哪些？：資信評級機構從事證券業務的評級對象有哪些？可以從三個方面理解資信評級。二是資信評級評價是經濟主體按合同約定如期履行特定債務或其他經濟義務的能力和意愿。三是資信評級是獨立的第三方資信評級機構利用其自身的技術優勢和專業經驗。就各經濟主體和金融工具的信用風險大小發表的一種專家意見，資信評級機構從事證券業務的評級對象。

申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備怎樣的條件？：申請證券評級業務許可的資信評級機構，資信評級機構是評價有價證券（含股票、債券的優劣等級和有價證券發行者的還本付息能力）的機構。這些專門機構對發行證券的企業所處的產業部門、企業本身的經濟金融狀況及證券的收益率和安全性及擔保情況等進行合理的分析后，2.具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人；其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人。

證券法律業務的含義是什么？：證券法律業務的含義是什么？證券法律業務，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。律師事務所從事證券法律業務，（2）上市公司發行證券及上市；（6）境內企業直接或者間接到境外發行證券、將其證券在境外上市交易；（7）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；（8）證券投資基金的募集、證券公司集合資產管理計劃的設立；

證券公司流動性風險的定義和管理的目標是什么？應遵循哪些原則？：證券公司流動性風險的定義和管理的目標是什么？一、證券公司流動性風險的定義，流動性風險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金。二、證券公司流動性風險管理的目標。三、證券公司流動性風險管理應遵循的原則，證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則，是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司：是指證券公司應對流動性風險管理各個環節進行嚴謹、審慎判斷。

證券公司中間介紹業務的業務范圍和業務規則是怎樣的？：介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式。證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，二、證券公司中間介紹業務的業務規則，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業務。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

證券公司中間介紹（IB）業務的含義和相關規定是什么？：證券公司中間介紹（IB）業務的含義和相關規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務模式，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣。證券公司中間介紹業務的資格條件；且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

證券資產管理業務的含義是什么？：證券資產管理業務的含義是什么？證券資產管理一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理，資產管理業務是證券經營機構在傳統業務基礎上發展的新型業務。投資者大都愿意委托專業人士管理自己的財產，證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委托的資產。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業人員進行管理，證券資產管理業務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托。

證券投資咨詢業務的含義是什么？：證券投資咨詢業務的含義是什么？證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務；證券投資咨詢的兩種基本業務形式：證券投資顧問業務、發布證券研究報告?！咀C券投資顧問業務】是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托。

證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？：證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則通過保障合規負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規負責人對合規管理人員的考核權等多項舉措，提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規負責人對合規管理人員的考核權。五是明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。

董事、監事和高級管理人員的義務和責任是什么？：是指由公司股東（大）會或職工民主選舉產生的具有實際權力和權威的管理公司事務的人員，高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人、上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。股東會或者股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的，董事、監事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。董事、高級管理人員應當如實向監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事提供有關情況和資料。