證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？：證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司應當樹立“全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎”培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。

證券經紀業務的業務類別有哪些？：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。在證券經紀業務中，委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券公司經營了哪些業務？：證券公司經營了哪些業務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務，（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業務

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？：證券經紀業務的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經紀業務中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構開立的開放式基金賬戶，以及經核準允許受理的其他金融產品賬戶等。《證券公司開立客戶賬戶規范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。

證券經紀業務的賬戶開立有什么樣的業務規則？：證券公司應當指定專人向客戶講解相關業務規則和開戶協議等內容，證券公司應當按照規定了解客戶情況，4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協議、審核客戶資料合格后，并按規定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續。

如何理解證券經紀業務的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現行的證券經紀業務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案。

證券經紀的監管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業務規章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業協會應組織對證券公司執行該規范的情況進行執業檢查，二、中國結算發布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的有關規定；中國結算視情節輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止開戶代理機構或網點的開戶代理業務資格。

證券公司經紀業務營銷具體包括哪兩個方面？：證券公司經紀業務營銷具體包括哪兩個方面？證券公司提供的經紀業務服務和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產品投資是不可分割的，證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。證券經紀業務營銷活動主要包括客戶招攬、客戶服務兩個方面。即證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道?？蛻舴帐亲C券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終，證券公司通過營銷人員開發市場、招攬客戶。

證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？：證券公司經紀業務營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區、市場渠道：比如說我們常見的發傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區、市場渠道，則是與社區、市場合作，在社區、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區或每個開業經營的店鋪。

證券經紀業務的特點有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，證券經紀業務的對象具有廣泛性，由于證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經濟運行狀況、上市公司經營業績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理、監管部門的政策及調控措施等多種因素的影響。證券經紀業務的對象還具有價格變動性的特點，（二）證券經紀商的中介性，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣。也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。