證券法律業務的相關規定有哪些？：證券法律業務，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。1.律師事務所從事證券法律業務，證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；并且最近2年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務：最近3年從事過證券法律業務；且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務；或者接受過證券法律業務的行業培訓。

關于融資融券業務的其他規定有哪些？：關于融資融券業務的其他規定有哪些？關于融資融券業務的其他規定：應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權益處理等有關事項。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產管理業務的投資范圍和相關規定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據、資產支持證券、非金融企業債務融資工具等。應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，1.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務有哪些？：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務有哪些？證券交易是一種已經依法發行并經投資者認購的證券的買賣,【定義】是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；

證券投資咨詢業務的含義是什么？：證券投資咨詢業務的含義是什么？證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務；證券投資咨詢的兩種基本業務形式：證券投資顧問業務、發布證券研究報告?！咀C券投資顧問業務】是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托。

證券經紀業務的相關規定有哪些？：證券經紀業務的相關規定有哪些？證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。經紀委托關系的建立表現為開戶、委托兩個環節，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人。

證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施是什么？中國證監會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。依照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定采取行政監管措施。合規負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的。

證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？：證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？證券公司應當設立合規部門。按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分，證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券從業資格考試通過有沒有從業證書？：證券從業資格考試通過有沒有從業證書？證券從業資格考試通過后是有從業證書的，證券從業規定考試科目合格，獲得從業資格；在單位就職后，可申請注冊證券從業資格證。執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。

與證券投資咨詢相關的法律法規有哪些？：證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務作出了原則性規定“第一節對證券公司證券投資咨詢業務作出了一般規定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構及人員的資格管理、證券投資咨詢業務管理規范、罰則等進行了規定。