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證券公司業務創新的相關規定是什么?

幫考網校2020-06-30 11:10:43
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證券公司業務創新的相關規定主要包括以下幾個方面:

1. 《證券公司監督管理條例》中規定,證券公司應當遵守法律、行政法規、規章和業務規則,不得從事違法違規的證券業務。

2. 《證券公司監管辦法》中明確了證券公司業務創新的審批程序和要求,證券公司在開展新業務前,需要向中國證監會申請備案或者審批,并按照要求提交相關材料,經過審批后方可開展業務。

3. 《證券公司資產管理業務管理辦法》對證券公司資產管理業務的創新提出了要求,要求證券公司在開展資產管理業務時,應當根據市場需求和客戶需求,創新產品和服務,提高服務質量和效率。

4. 《證券公司股權管理業務管理辦法》對證券公司股權管理業務的創新提出了要求,要求證券公司在開展股權管理業務時,應當根據市場需求和客戶需求,創新產品和服務,提高服務質量和效率。

5. 《證券公司債券承銷與發行業務管理辦法》對證券公司債券承銷與發行業務的創新提出了要求,要求證券公司在開展債券承銷與發行業務時,應當根據市場需求和客戶需求,創新產品和服務,提高服務質量和效率。

總之,證券公司業務創新需要遵守法律法規的規定,同時需要經過相關的審批程序和要求,根據市場需求和客戶需求進行創新,提高服務質量和效率。
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