證券業務從業人員監督管理的相關規定？：由證券業協會注銷其執業證書；應當參加證券業協會組織的執業培訓，取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向證券業協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。（三）機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。（四）從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，（五）證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓。

證券法律業務的相關規定有哪些？：證券法律業務，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。1.律師事務所從事證券法律業務，證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；并且最近2年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務：最近3年從事過證券法律業務；且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務；或者接受過證券法律業務的行業培訓。

關于融資融券業務的其他規定有哪些？：關于融資融券業務的其他規定有哪些？關于融資融券業務的其他規定：應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融資買入證券和融券賣出證券的權益處理等有關事項。4.證券公司向客戶融資融券。

證券資產管理業務的投資范圍和相關規定有哪些？：包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務院同意設立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價值和完善流動性機制的債券、中央銀行票據、資產支持證券、非金融企業債務融資工具等。應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，1.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項。

證券資產管理業務的含義是什么？：證券資產管理業務的含義是什么？證券資產管理一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理，資產管理業務是證券經營機構在傳統業務基礎上發展的新型業務。投資者大都愿意委托專業人士管理自己的財產，證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委托的資產。投資者將自己的資金交給訓練有素的專業人員進行管理，證券資產管理業務是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委托。

證券經紀業務的相關規定有哪些？：證券經紀業務的相關規定有哪些？證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。經紀委托關系的建立表現為開戶、委托兩個環節，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人。

證券公司信息隔離墻的一般規定有哪些內容？：證券公司信息隔離墻的一般規定有哪些內容？涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？：證券公司合規部門、合規管理人員有哪些相關規定？證券公司應當設立合規部門。按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分，證券公司應當為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券公司的一般規定是什么？：證券公司的一般規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義：根據法律規定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執行機構、監督機構及其人員組成了完整的公司組織機構，各個機構根據章程的規定行使職能，保證公司的正常運作與經營。

證券交易所的一般規定是怎樣的？：證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設立、變更和解散由國務院決定，國務院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構、管理辦法等。證券交易所的一般規定：證券交易所履行自律管理職能。設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。

證券一般從業資格和專項資格考試都有哪些區別？：證券一般從業資格和專項資格考試都有哪些區別？1. 考試科目不同。一知般從業考試2科；專項資格考試3科。2. 考試級別不同。一般從業資格是門檻級別的考試，只要你考過了從業資格，就可以從事證券行業了。專項資格考試，指你通過從業之后，具體從事證券行業的哪個方向。3. 有效期不同。一般從業資格合格成績長期有效。專項資格考試需要每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的。