證券公司合規、合規管理及合規風險的概念是什么？：證券公司合規、合規管理及合規風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的合規是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，證券公司的合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，防范合規風險的行為。

證券公司內部控制應當貫徹哪些原則？：證券公司內部控制應當貫徹哪些原則？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司內部控制應當遵循以下原則，內部控制應當作到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。

證券公司對董事、監事、高級管理人員任職資格、持續監管等方面的要求有哪些？：證券公司對董事、監事、高級管理人員任職資格、持續監管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產，對董事、監事、高級管理人員任職資格、持續監管等方面的要求：

違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統一的、跨部門的、自律性的證 券行業組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任：1.違反證券機構管理規定：擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

設立證券登記結算機構的條件是什么？職能和業務規則有哪些？：證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，（2）具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施：證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣，其登記、結算可以委托證券登記結算機構或者其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。

帶你快速了解什么是證券公司客戶資產的獨立性？：帶你快速了解什么是證券公司客戶資產的獨立性？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行?？蛻舻慕灰捉Y算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。

《證券公司監督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規范證券公司的行為，《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規范性直接關系到證券市場的健康發展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現的保障?！蹲C券公司監督管理條例》通過加強對證券公司的監督管理，實現防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監督管理；II.規范證券公司的行為。

股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制規定有哪些？：股份有限公司發起人及董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制規定有哪些？股份轉讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉讓給他人的法律行為。受讓人成為公司股東；股份轉讓一般包括股份回購和并購。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

中國證券監督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統一監管。③監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監會負責的債券和其他證券的發行、上市、交易、托管和結箅；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。⑤監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

公司的獨立人格與經營原則分別指什么？：公司的獨立人格與經營原則分別指什么？公司是依照公司法在中國境內設立的是以營利為目的企業法人，它是適應市場經濟社會化大生產的需要而形成的一種企業組織形式。一、公司的獨立人格，公司是企業法人，公司以其全部財產對公司的債務承擔責任：【提示】股東的義務；（一）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。（二）不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益，二、公司經營原則。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢人員應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業資格的專職人員。二、證券投資咨詢人員資格管理。