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證券公司全體工作人員的合規管理職責是什么?:證券公司全體工作人員的合規管理職責是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責,履行下列合規管理職責:2. 積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動;簽署并信守相關合規承諾;4. 在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性;
證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么?:證券公司其他高級管理人員的合規管理職責是什么?證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任,3. 充分重視其分管領域合規管理的有效性,4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責,5. 支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作,督促分管領域下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障;6. 支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定。
證券公司合規管理基本制度是什么?:證券公司合規管理基本制度是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度,建立合規管理機制,培育合規文化,防范合規風險的行為。證券公司應當制定合規管理的基本制度。
證券公司合規、合規管理及合規風險的概念是什么?:證券公司合規、合規管理及合規風險的概念是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司的合規是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度,證券公司的合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度,防范合規風險的行為。
證券公司業務創新的相關規定是什么?:證券公司業務創新的相關規定是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控、決策失誤等風險,對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求,履行創新業務的報備(報批)程序。證券公司應當建立針對新業務的風險管理制度和流程。
證券公司受托投資管理業務內部控制的主要內容是什么?:證券公司受托投資管理業務內部控制的主要內容是什么?證券公司在建立健全受托投資管理業務內部控制體制機制時,受托投資管理業務應與自營業務嚴格分離,2. 針對業務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環節制定規范的業務流程、操作規范和控制措施,證券公司應在合同約定的權限內管理受托資產,由獨立的監督檢查部門或風險控制部門監控受托投資管理業務的運作狀況。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義是什么?:中國證監會發布《證券期貨投資者適當性管理辦法》,這是中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章,是投資者保護領域的基礎性制度,《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義。1.為投資者適當性管理提供了統一的標尺:3.從根本上體現經營機構和投資者利益的辯證統一。全球主要國家投資者適當性管理的法律體系及我國投資者適當性管理的相關制度:Ⅱ.個人投資者的投資行為缺乏戰略考慮:
證券公司的業務范圍是什么?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司在設立時的業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求,根據中國證監會于2003年發布的《證券公司內部控制指引》第二條的規定。
證券公司經營了哪些業務?:證券公司經營了哪些業務?證券公司是證券市場投融資服務的提供者;證券經紀業務,證券投資咨詢業務,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務,證券承銷與保薦業務,證券自營業務,證券資產管理業務,(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元;(4)其他證券業務
證券經紀業務的賬戶開立有什么樣的業務規則?:證券公司應當指定專人向客戶講解相關業務規則和開戶協議等內容,證券公司應當按照規定了解客戶情況,4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核,5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協議、審核客戶資料合格后,并按規定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續。
如何理解證券經紀業務的傭金管理?:證券公司收取的證券交易傭金,是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現行的證券經紀業務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度,證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案。
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