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證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序是怎樣的?

幫考網校2020-07-02 16:29:37
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證券業務從業人員申請執業證書的條件和程序如下:

一、條件:

1. 具有高等學校本科及以上學歷或者具有國家承認的同等學歷;

2. 取得證券從業資格證書;

3. 在證券公司實際從業滿2年;

4. 無違法違規記錄。

二、程序:

1. 提交申請:證券業務從業人員應向所在證券公司提出執業證書申請,并提交相關證明材料。

2. 審核資格:證券公司應對申請人的資格進行審核,包括學歷、從業資格證書、從業經歷等。

3. 培訓考試:申請人需參加證券公司組織的執業證書培訓考試,通過后方可領取執業證書。

4. 領取證書:申請人通過考試后,可到所在證券公司領取執業證書。

需要注意的是,證券業務從業人員的執業證書有效期為3年,到期后需重新申請。
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