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設立證券登記結算機構的條件是什么?職能和業務規則有哪些?:證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務,證券登記結算機構為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,(2)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施:證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣,其登記、結算可以委托證券登記結算機構或者其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。
證券公司及其分支機構的業務是如何經營的?:證券公司及其分支機構的業務是如何經營的?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司及其分支機構在業務經營上應當符合國家法律、法規的規定,經營相關業務須獲得監管部門的批準。證券公司應當健全內部制度建設,經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的。
證券經營機構和銀行業金融機構指的是什么?:證券經營機構和銀行業金融機構指的是什么?機構投資者包括政府機構類投資者、金融機構類投資者、合格境外機構投資者(QFII)、合格境內機構投資者(QDII)、企業和事業法人類機構投資者以及基金類投資者。是指進行證券投資、從事金融資產交易的金融機構,包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及其他金融機構。我國證券經營機構主要為證券公司。
什么叫做信用評級?:信用評級是資產證券化中一個重要的環節,外部評級是資本市場獨立的專業評級機構對特定債務人的償債能力和意愿的整體評估,是指社會專業資信評估公司對某個債項或者債務人進行的信用評級活動。對其自身的交易對手、債務人或交易項目自身用一個高度簡化的等級符號來反映被評級對象的風險特征,信用評級就其本質而言就是提供一種信用風險的信息服務。要想確切地判斷資產證券化交易的風險價值關系。
證券交易所有怎樣的組織架構?:證券交易所有怎樣的組織架構?證券交易所設理事會,不得擔任證券交易所負責人的情形:一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,二是因違法行為或者違紀行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾五年。
債券上市的條件和申請包括哪些內容?:債券上市的條件和申請包括哪些內容?債券上市必須符合證券交易所和政府有關部門制定的上市制度。公司申請公司債券上市交易;3. 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件:申請證券上市交易。應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件,證券交易所上市規則規定的上市條件:應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求:二、債券上市的申請,申請公司債券上市交易;
證券執業注冊應由申請人通過所在機構申請辦理嗎?:證券執業注冊應由申請人通過所在機構申請辦理嗎?執業注冊應由申請人通過所在機構申請辦理,(一)由機構資格管理員在協會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;(二)申請人登錄從業人員管理平臺,填寫執業證書申請表,(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審,電子申請表提交至從業人員管理平臺;(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書。
證券從業資格證書申請具體的步驟是什么?:證券從業資格證書申請具體的步驟是什么?證券從業資格考試通過需要領取證書,具體的步驟如下所示,1. 考生進入“中國證券業協會官網官( https:首頁—點擊“從業人員”—“考試成績查詢”選擇,證券業從業人員資格考試成績查詢(成績合格證打?。?. 輸入證件號碼”自行下載打印即可。
證券從業資格證個人可以申請嗎?:證券從業資格證個人可以申請嗎?證券從業資格證個人不能申請,執業注冊應是申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。
證券從業資格證頒發機構是什么?:證券從業資格證頒發機構是什么?證券從業資格證書頒發機構是證券業協會,是進證券公司或者基金公司后公司才能向證券業協會申請的,網上打印的證書是成績合格證,并不是資格證,那只是申請資格證時成績合格的證明。
證券從業資格考過了怎么申請證書?:證券從業資格考過了怎么申請證書?證券從業考試結束之后7天就可以打印成績合格證,兩科都通過才能申請證書,成績合格證是申請資格證時成績合格的證明,資格證書是需要進證券公司或者基金公司后公司向證券業協會申請。具體的步驟如下所示:1.“考試成績查詢”選擇,證券業從業人員資格考試成績查詢(成績合格證打印)“2. 輸入證件號碼”自行下載打印即可。
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