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2020年證券投資顧問考試高頻考點——證券組合管理的基本步驟
幫考網校2020-03-06 12:32
2020年證券投資顧問考試高頻考點——證券組合管理的基本步驟

前幾天,我們針對證券投資顧問考試的考試大綱以及目前的考試情況進行了詳細的分析,從分析中,我們了解了證券投資顧問考試的一個大致考試范圍、考試特點以及各個章節的考試分值占比,這里我們一起簡單來回顧一下。

首先我們知道證券投資顧問考試的知識點內容較多,總共有八個章節,其中重難點主要分布在前五章和最后一章,關于計算題這塊,雖然考綱要求的比較多,但是在實際考試中涉及比較少,一般占比也就在5%左右。

那么知道了證券投資顧問考試的一個重難點分布,那么實際考試中的??键c主要集中在哪些地方?高頻考點有哪些?所謂的高頻考點,也就是考試中經??嫉降闹R點,掌握了具體的高頻考點,再逐一針對性復習,就不再擔心考試不通過的問題啦!

今天我們來學習一個高頻考點——證券組合管理的基本步驟。證券投資組合管理的目標是實現投資收益的最大化,那么其具體步驟是什么呢?請看下表:

基本步驟

內容

第一步:確定

證券投資政策

證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方件和基本準則,包括確定投資目標、投資規模和投資對象以及應采取的投資策略和措施等。

第二步:進行

證券投資分析

對證券組合管理第一步所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。這種考察分析的一個目的是明確這些證券的價格形成機制和影響證券價格波動的諸因素及其作用機制;另一個目的是發現那些價格偏離價值的證券。

第三步:構建

證券投資組合

確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例。在構建證券投資組合時,投資者需要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題。

第四步:投資

組合的修正

根據目前的投資策略以及風險投資的目標調整證券投資組合,形成最優投資組合。

第五步:投資

組合業績評估

業績評估不僅是證券組合管理過程的最后一個階段,也可以看成是一個連續操作過程的組成部分。可以把它看成證券組合管理過程中的一種反饋與控制機制。

由以上可知,證券組合管理的步驟一共有五步,同學們在學習時需要掌握每個步驟是什么以及其具體的內容是什么。

后面幫考網會不定時給大家推出證券投顧考試的高頻考點供大家學習,祝各位考試順利!

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