基金從業資格
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首頁基金從業資格考試題庫正文
  • 單選題下列基金業協會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情形包括()。Ⅰ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務1次的Ⅳ.已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:已登記的基金管理人存在如下情況之一的,基金業協會將其列入異常機構名單,并通過私募基金管理人公示平臺對外公示,一旦基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢,至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態:
(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的;
(2)已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定,被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的;
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

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